（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

单项选择题（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债权
B.股权
C.证券
D.实物

1.单项选择题下列不属于分级基金份额认购的特点的是（）

A.募集方式分为合并募集和分开募集
B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C.分开募集仅限于证券型分级基金
D.认购方式包括现金认购和证券认购

2.单项选择题2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》

3.单项选择题我国上海、深圳证券交易所属于（）

A.基金自律管理机构
B.基金监管机构
C.基金投资顾问机构
D.基金销售机构

4.单项选择题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）

A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

5.单项选择题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。

A.审慎监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.保障投资者利益原则
D.依法监管原则

6.单项选择题下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（）

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.会出现大幅折价或溢价交易现象

7.单项选择题《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者

8.单项选择题基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）

A.董事
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员

9.单项选择题合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）

A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则

10.单项选择题保本基金起源于（）

A.英国
B.美国
C.荷兰
D.日本