A.股东会和董事会
B.董事会和监事会
C.董事会和高级管理层
D.监事会和高级管理层
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A.自营
B.债券
C.资金
D.股票
A.科学
B.合理
C.合规
D.一致
A.客户书面许可
B.股东大会批准
C.董事会批准
D.高级管理层审核同意
A.重大事项报告制度
B.委托投资跟踪审计制度
C.建立客户适合度评估制度
D.分级审核批准制度
A.签字
B.联系
C.免责
D.声明
A.初次购买理财产品
B.投资金额较大
C.风险承受能力较低
D.购买风险较大理财产品
A.审计部门人员
B.理财业务部门负责人或其授权的业务主管人员
C.合规部门人员
D.行长
A.最佳
B.一般
C.最不利
D.历史
A.风险教育
B.风险评估
C.调查
D.分层
A.个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查
B.前台和中台
C.合规部门监督检查和审计部门独立审计
D.个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计
最新试题
中资商业银行申请投资设立、参股、收购境内法人金融机构的,权益性投资余额原则上不超过其净资产的50%(合并会计报表口径)。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行非自用不动产的风险权重为1250%。商业银行因行使抵押权而持有的非自用不动产在法律规定处分期限内的风险权重为400%。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行计算未并表资本充足率,应当从各级资本中对应扣除其对符合本办法第十二条和第十三条规定的金融机构(不含被投资保险公司)的所有资本投资;若这些金融机构(不含被投资保险公司)存在资本缺口的,还应当扣除相应的资本缺口。
境内非金融机构作为中资商业银行法人机构发起人,权益性投资余额原则上不超过本*企业净资产的50%(合并会计报表口径),国务院规定的投资公司和控股公司除外。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行采用内部评级法计量信用风险加权资产的,贷款损失准备缺口是指商业银行实际计提的贷款损失准备低于预期损失的部分。
城市商业银行变更持有资本总额或股份总额3%以上股东的变更申请、境外金融机构投资入股申请由所在地银监局受理、审查并决定。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行资本充足率计算应当建立在充分计提贷款损失准备等各项减值准备的基础之上。
被取消终身的董事和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到3次以上的,不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),商业银行不得将内部审计活动外包给近五年内为审计对象提供过与该项审计外包业务相关咨询服务的第三方及其关联机构。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行对未并表金融机构的大额少数资本投资中,核心一级资本投资合计超出本*行核心一级资本净额10%的部分应从本银行核心一级资本中扣除;其它一级资本投资和二级资本投资应从相应层级资本中全额扣除。