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单项选择题

根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法,正确的有()。
I.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价
II.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任
III.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正
IV.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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    法是以()为目的的规范系统。

    A.确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序
    B.打击黑恶势力
    C.规范个人行为
    D.确定权利和义务

  • 单项选择题

    证券公司自营业务禁止性行为不包括()。

    A.将自营业务与经纪业务混合操作
    B.将自营账户借给他人使用
    C.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
    D.假借个人名义进行自营业务

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