A.信息采集加工阶段
B.日常监管信息分析阶段
C.监管周期综合评价阶段
D.风险评级阶段
E.后续监管阶段
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A.对银行、非银行金融机构权益性资本投资收益项目
B.集团与银行、非银行金融机构相互之间,以及银行、非银行金融机构相互之间发生的内部收入和支出项目,主要包括内部业务收入与内部业务成本、管理费用项目、内部投资收益与利息支出等
C.权益性资本投资项目与银行、非银行金融机构所有者权益项目
D.其他应予以抵销的项目
E.以上说法都对
A.3个月多1天
B.4个月多1天
C.5个月多1天
D.6个月少1天
A.成长型
B.收入型
C.平衡型
D.保本型
E.价值型基金
A.要求母公司建立明确内部规则和程序,并且直接向母公司的合规性官员报告执行情况
B.加强市场监督,设立专门的客户服务中心,鼓励客户受到搭售等不公平待遇时进行投诉,并放弃原有业务关系
C.对于存在利益冲突问题的金融业务,应要求金融控股公司将其外包(outsourcing)或出售
D.不采取任何措施
E.以上说法都对
A.被撤并、解散、宣告破产或关闭的
B.注销、被吊销营业执照的
C.因迁址需要变更开户银行的
A.核对总、分帐,帐、表是否相符
B.核对各报表之间、报表本身各科目之间相关数据的对应关系是否一致、内容是否准确
C.核对汇总会计报表与各分支机构和各职能部门的会计报表加总是否相符
D.审查业务经营内容、会计科目、帐户使用是否正确
A.风险管理部门
B.公司业务部
C.国际业务部
D.财务部门
A.收集掌握信息
B.实施监管分析
C.撰写监管分析报告
D.提出工作建议
E.报告路线
A.信息采集
B.信息处理
C.筛选信息
D.质量审核
E.情况记录
A.预期收益相对同期存款产品较高
B.投资风险相对投资市场产品较高
C.产品信用比较高
最新试题
具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内,同类性质平行调整职务或改任较低职务的,不需重新申请核准任职资格。
城市商业银行变更持有资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东,应当在股权转让后10日内向所在地银监局报告。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的,贷款损失准备缺口是指商业银行实际计提的贷款损失准备低于100%拨备覆盖率对应的贷款损失准备的部分。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行可以采用权重法或内部评级法计量信用风险加权资产。商业银行变更信用风险加权资产计量方法,须报银监会备案。
根据《银团贷款业务指引》(银监发〔2011〕85号)规定,银团贷款收费是指银团成员自主为借款人提供银团筹组、包销安排、贷款承诺、银团事务管理等服务而收取的相关中间业务费用,纳入商业银行中间业务收费管理。
境内非金融机构作为中资商业银行法人机构发起人,年终分配后,净资产达到全部资产的30%(合并会计报表口径)。
中资商业银行申请开办基础类衍生产品交易业务,应具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易3年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行采用内部评级法计量信用风险加权资产的,贷款损失准备缺口是指商业银行实际计提的贷款损失准备低于预期损失的部分。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,计算资本充足率时,商业银行对资产负债表中未按公允价值计量的项目进行套期形成的现金流储备,若为负值,应当从核心一级资本中应予以扣除。
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),内部审计部门有权获取与审计有关的信息,列席或参加与内部审计职责有关的会议,参加相关业务培训。