A.营业期间临柜人员是否符合最低配备要求
B.临柜人员的操作行为及过程是否合规
C.现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
D.主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位。重点时段业务办理情况是否合规
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A.以人为本
B.客观公正
C.分级管理
D.动态调整
A.监管机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
B.因履职不到位导致监管机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
C.出现严重违规违纪问题,造成不良影响,受到外部监管部门、总省分行通报批评的
D.包片营业机构不达标的
A.临柜业务知识测试
B.“三化三铁”工作水平
C.监管工作质量
D.年度工作考核结果和加减分情况
A.预警信息的分析与核销
B.凭证影像的调阅与抽查
C.对未塑封的凭证袋进行抽检
D.视频监控录像的调阅
A.上日
B.上周
C.上月
D.上年
A.金库运营工作日志
B.金库检查频次查询
C.违规情况查询统计
D.查库登记
A.每季检查机构覆盖面为100%,检查柜员覆盖面不低于30%
B.每年抽查柜员覆盖面100%
C.每月至少回放抽查一次一个柜员的监控录像
D.每月调阅一次辖内金库、重要空白凭证库盘库录像
A.柜员
B.运营主管
C.客户经理
D.营业机构负责人
A.营业网点柜台
B.营业网点营业厅外部工作环境
C.营业网点营业厅内部工作环境
D.ATM装钞间
E.各级金库、重要空白凭证库内部工作环境
A.一检查
B.一审核
C.一抽查
D.一监管
最新试题
以下属于现场监管主要内容的有()
日终前,管库员应查看VCTS中()交易,实物已清点入库或出库的待处理任务必须处理完毕
银行应明确专人负责银行结算账户的()的审查和管理,负责对存款人开户申请资料的审查。
需要客户本人办理的业务有()。
已被()不能用于办理个人存款证明业务。
二级分行监控中心配备运营监管经理的要求()。
业务主管(外包服务方负责人)负责()。
二级分行监控中心设置()。
专项或综合监管检查方案主要包括()
以下属于非现场监管主要内容的有()。