多项选择题定量并表监管的内容包括()

A.内部交易监管
B.资本监管
C.利益冲突的监管
D.金融安全网络搭便车的监管


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1.多项选择题巴塞尔委员会将操作风险分为内部欺诈、外部欺诈、雇佣合同以及工作状况带来的风险、客户产品和业务活动带来的风险、有形资产损失和()

A.无形资产损失
B.信贷资产的损失
C.经营中断和系统错误
D.涉及执行、交割和管理流程的损失

2.多项选择题会计科目按资金性质可分为哪几大类()

A.资产类
B.负债类
C.所有者权益类
D.损益类
E.或有资产类
F.或有负债类

3.多项选择题我国银行业监管发展历程经历了()

A.合规监管时期
B.合规监管为主,风险监管探索和试行时期
C.合规监管与风险监管相结合时期
D.风险监管时期

4.多项选择题“营运活动后剩余的净现金”还需支付哪些项目后才能得出“现金流量净额”()

A.缴纳所得税
B.筹资成本,包括利息和股利
C.偿还到期贷款
D.购置长期资产

6.多项选择题评级系统的结果必须应用于银行的日常操作,包括()

A.信贷审批
B.风险管理
C.内部资本分配
D.公司治理

7.多项选择题商业银行公司治理现场检查要点有()

A.公司治理的运作是否建立在完善的组织架构的基础上
B.公司治理相关制度安排是否建立和完善
C.公司治理机制是否科学、有效
D.公司治理的模式是何种模式

8.多项选择题对年检不合格的金融机构,银行业监督管理机构可以予以下列哪些处罚()

A.警告
B.限期整改
C.建议更换法定代表人或主要负责人
D.责令其停业整顿

9.多项选择题对信用风险的信息披露主要包括()

A.信用风险管理和控制政策
B.信用风险管理的组织结构和职责划分
C.计算风险权重时使用外部评级公司的名称、依据和一致性
D.信用风险暴露期末数
E.不良贷款的期初数、期末数

10.多项选择题根据现行《商业银行资本充足率管理办法》规定,核心资本包括()

A.实收资本或普通股
B.资本公积
C.盈余公积
D.未分配利润
E.少数股权
F.一般准备

最新试题

根据《银团贷款业务指引》(银监发〔2011〕85号)规定,银团成员之间权利义务关系可以在银团贷款合同中约定,也可以另行签订《银团内部协议》(或称为《银团贷款银行间协议》等)加以约定。

题型:判断题

中资商业银行分行行长、副行长、行长助理,分行级专营机构总经理、副总经理、总经理助理,分行营业部负责人,管理型支行行长、经营性支行行长、专营机构分支机构负责人等高级管理人员,须经任职资格许可。

题型:判断题

根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行采用权重法计量各类表内资产的风险加权资产,应首先从资产账面价值中扣除相应的减值准备,然后乘以风险权重。

题型:判断题

中资商业银行拟任独立董事本人及其近亲属合并持有该金融机构股份或股权不得超过3%。

题型:判断题

根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行可以采用权重法或内部评级法计量信用风险加权资产。商业银行变更信用风险加权资产计量方法,须报银监会备案。

题型:判断题

境内金融机构作为中资商业银行法人机构的发起人,最近2个会计年度应连续盈利。

题型:判断题

中资商业银行高级管理人员拟任人未达到相关学历要求,但取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位的,视同达到相应学历要求。

题型:判断题

根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),内部审计部门有权向董事会、高级管理层和相关部门提出处理和处罚建议。

题型:判断题

根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行应当将压力测试作为内部资本充足评估程序的重要组成部分,结合压力测试结果确定内部资本充足率目标。

题型:判断题

拟任中资商业银行管理型支行行长或专营机构分支机构负责人的,应当具备大专以上学历,从事金融工作4年以上或从事经济工作6年以上(其中从事金融工作2年以上)。

题型:判断题