A.了解合规政策的实施情况和存在的问题,及时向董事会提出相应的意见和建议,监督合规政策的有效实施
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
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A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
A.关注
B.次级
C.可疑
D.损失
A.董事会
B.股东会
C.银监会
D.人民银行
A.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
B.商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性
C.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程
D.合规是商业银行高级管理层的责任,商业银行高层应认真执行
A.遭受法律制裁、监管处罚风险
B.重大财务损失风险
C.声誉损失风险
D.期权性风险
A.外资独资银行
B.汽车金融公司
C.货币经纪公司
D.担保公司
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
A.1
B.3
C.7
D.10
A.99%
B.90%
C.80%
D.70%
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