多项选择题结构化证券主要从以下几个方面对风险进行管控()。

A.优先劣后杠杆比例
B.预警平仓机制
C.集中度
D.投资管理人


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1.多项选择题银银平台科技管理输出服务主要为中小银行提供功能为()

A.核心业务系统建设
B.远程灾难备份系统建设
C.电子银行托管服务
D.分支网点建设

2.多项选择题金融市场信息平台,资产类型(底层)是指审批的交易结构中可穿透的最后一层资产类型,主要包括以下()类

A.底层资产基本固定的项目审批时对特定主体的债权、特定的资产包等,对应审批业务品种中的定向投资类
B.占用同业客户授信的票证类等模式审批,底层资产类型的范围固定且实际投资后一般也固定不变,对应审批业务品种的定向投资类
C.专业管理类产品审批,底层资产在实际投资后可能动态调整,只需穿透至可投资的资产池范围或投资策略,原则上不纳入主体授信额度

3.多项选择题金融市场信息平台上线后,新兴业务项目审批进行()等层面分类

A.审批业务品种
B.资产类型(首层)
C.资产类型(底层)
D.增信方式

4.多项选择题资产管理人从事特定资产管理业务,不得有以下行为()

A.向资产委托人返还管理费
B.向客户承诺收益或承担损失
C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D.通过报刊、电视、广播、互联网站(资产管理人、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划

5.多项选择题兴业银行在同业资金业务领域已取得的主要业务资格包括()。

A.全国银行间债券市场债券结算代理行
B.公开市场一级交易商
C.黄金交易和代理,黄金清算
D.证券公司主办存管银行、第三方存管银行

6.多项选择题兴业银行授信额度的方式包括()

A.基本授信额度
B.特别授信额度
C.外部授信
D.循环授信额度

8.多项选择题办理转贴现(转入)业务,转贴现申请人应提供以下材料()

A.经年检的营业执照副本、金融机构营业许可证、组织机构代码证、法定代表人(或负责人)身份证复印件,并加盖申请人公章
B.经办人员的委托授权书(原件)和身份证复印件
C.真实、合法、有效的商业汇票
D.转贴现凭证

9.多项选择题货币市场基金应当投资于以下金融工具()

A.现金
B.期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单
C.剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券
D.中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

10.多项选择题以下属于证券公司资金融出业务选项有()

A.融资融券
B.股票质押式回购
C.约定式购回
D.集合资产管理计划销售

最新试题

金融机构怀疑客户、资金、交易与恐怖主义有关,但交易金额未达到大额交易标准,可以不向中国反洗钱监测分析中心提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告

题型:判断题

国内信用证可用于转账结算,也可用于支取现金。

题型:判断题

厂仓银业务项下融资以银行承兑汇票方式发放的,额度内开立的每笔银行承兑汇票均须由分行业务管理部门与经营机构双人经办实地送达。

题型:判断题

“了解你的客户”原则,是指针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

题型:判断题

金融机构除按规定的可疑交易标准报告可疑交易外,在发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,也应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

题型:判断题

兴业管家移动支付指令流转基本原则包括灵活自由、实时推送、授权生效、随时修改。

题型:判断题

厂仓银业务项下单笔信用业务均为短期融资,具体期限视标的货物周转时间而定,最长不超过12个月。

题型:判断题

应收租赁款是指出租人因出租而获得的要求义务人(即承租人)付款的权利,包括现有的和未来的金钱债权及其产生的收益,以及因票据或其他有价证券而产生的付款请求权。

题型:判断题

厂仓银业务项下,为防范客户不按期付款提货的风险,可视情况要求核心企业承担“回购责任”,并可视情况要求客户追加额外担保,对于客户为民营企业的也可视情况要求其法定代表人或实际控制人提供个人连带责任保证。

题型:判断题

国内信用证卖方融资产品包括打包贷款、议付、应收款贴现、信用证转让。

题型:判断题