单项选择题对分支机构的资金业务应当定期进行检查,对异常资金交易和资金变动应当建立有效的()
A.风险预警机制
B.预警和处理机制
C.激励约束机制
D.监督制约机制
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
1.单项选择题商业银行应当建立完善的(),全面和集中掌握客户的资信水平、经营财务状况、偿债能力和非财务因素等信息,对客户进行分类,对资信不良的借款人实施授信禁入。
A.风险评估和控制系
B.电子数据处理系统
C.客户管理信息系统
D.授信管理信息系统
2.单项选择题商业银行应当建立完善的(),对授信全过程进行持续监控,并确保提供真实的授信经营状况和资产质量状况信息,对授信风险与收益情况进行综合评价。
A.风险评估和控制系
B.电子数据处理系统
C.客户管理信息系统
D.授信管理信息系统
3.单项选择题商业银行对关联方的授信,应当按照商业原则,以不优于对非关联方同类交易的条件进行。在对关联方的授信调查和审批过程中,商业银行()应当回避。
A.行长
B.内部相关人员
C.内部人员亲属
D.内部人员关系人
4.单项选择题商业银行对()授信应当遵循统一、适度和预警的原则。
A.自然人
B.中小企业
C.企业智能部门
D.集团客户
5.单项选择题商业银行应当对单一客户的贷款、贸易融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等各类表内外授信实行一揽子管理,确定()授信额度。
A.核心
B.单笔
C.综合
D.总体
6.单项选择题商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制,对授信实行()管理。
A.分类
B.统一
C.垂直
D.分级
7.单项选择题()不得担任授信审查委员会的成员。
A.行长
B.首席审计官
C.高层管理人员
D.非执行董事
8.单项选择题商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对柜台办理的业务实行()或事后监督把关,对重要业务实行()有效的制度。
A.反馈;复合
B.复合;反馈
C.复核;双签
D.双签;复核
9.单项选择题商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表()进行核对,对现金、有价证券等有形资产()进行盘点。
A.及时;不定期
B.定期;及时
C.不定期;及时
D.及时;定期
10.单项选择题商业银行应当建立内部控制的(),对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
A.报告制度
B.评价制度
C.复议制度
D.培训制度
最新试题
其他重大事项应在接到报告()小时、事发()小时内向省联社报告。
题型:单项选择题
投诉电话的张贴和举报箱的设立要在每个营业网点的显著位置,电话要()小时专人值守,信箱钥匙要有专人掌管。
题型:单项选择题
以下不属于保证案件查处工作顺利进行“四定”措施的是()
题型:单项选择题
银行业金融机构未经批准变更、终止,情节特别严重或者逾期不改正的,如何进行处理?()
题型:多项选择题
下列哪项属于并表监管的目的?()
题型:多项选择题
下面不属于严格责任追究中追究案件的人员是()
题型:单项选择题
银行业金融机构未按照规定进行信息披露的,怎样进行处理?()
题型:多项选择题
各级农村信用社要建立合规风险报告制度,明确合规风险报告的()
题型:单项选择题
下列关于撤销与破产的表述,正确的是()。
题型:多项选择题
农村信用社合规部门(岗位)人员应行使()权。
题型:单项选择题