单项选择题对已识别的风险,合规部门应上报()
A.理事长
B.监事长
C.高管层
D.风险部
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1.单项选择题合规部门负责组织、指导开展合规风险检查工作。原则上每年至少开展几次()
A.一次
B.两次
C.三次
D.四次
2.单项选择题各部门应当主动寻求合规支持,按()向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。
A.周
B.旬
C.季
D.年
3.单项选择题下面为风险防范的第一道防线的是()
A.基层营业机构
B.县联社
C.市办事处
D.省联社
4.单项选择题合规部门自收到送审稿需要进一步调查研究征求意见的,经合规部门主管领导同意,可以延长()个工作日。
A.2
B.3
C.5
D.7
5.单项选择题合规部门自收到送审稿()个工作日内,应当出具合规性审查意见。
A.2
B.3
C.5
D.7
6.单项选择题各部门当年梳理结果和下年度梳理计划(含制度目录、文号、废留改立情况、备注说明)应于次年()前报同级合规部门。
A.1月1日
B.1月10日
C.1月20日
D.1月31日
7.单项选择题对发生大案要案的,严格落实“上追()级”的问责制度。
A.一
B.二
C.三
D.四
8.单项选择题县级联社主要领导任期内发生风险金额超过()万元或一年内连续发生两起案件的,先引咎辞职,再视案件查处结果作进一步处理。
A.50万
B.100万
C.500万
D.1000万
9.单项选择题县级联社主要领导任期内发生涉案金额超过()元要先引咎辞职,再视案件查处结果作进一步处理。
A.50万
B.100万
C.500万
D.1000万
10.单项选择题各法人机构要逐步建立起()会负责制的内审体系。
A.理(董)事会
B.监事会
C.社员大会
D.股东
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