多项选择题上海交易所规定标的证券为股票的,应当符合下列条件()。

A.在本所上市交易满三个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C.股东人数不少于4000人
D.近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
E.股票交易未被本所实行特别处理


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2.单项选择题()是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。

A.保证金
B.维持担保比例
C.保证金比例
D.折算率

4.单项选择题()制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。

A.中国证监会
B.深圳证券交易所
C.上海证券交易所
D.证券业协会

5.多项选择题可充抵保证金证券出现异常的情况包括()。

A.可充抵保证金证券暂停交易,连续停牌时间超过30天或没有明确复牌时间的
B.可充抵保证金证券被调出公司可充抵保证金证券范围的
C.客户用作充抵保证金的证券涉及收购情形的
D.客户用作充抵保证金的证券公布终止上市程序的

6.多项选择题客户偿还资金负债的方式有哪几种?()

A.卖券还款
B.直接还款
C.强制平仓
D.自动“有钱就还”

7.多项选择题以下关于息费计收,说法正确的是()。

A.各项息费如遇息费率调整,分段计算
B.融资利息按照客户实际使用资金的自然日天数计算,到期后自动结清
C.融券费用按照客户实际使用证券的自然日天数计算,到期后自动结清
D.逾期罚息参照中国人民银行有关商业性贷款的罚息利率确定,或按日万分之五计收

8.多项选择题客户进行融资融券交易而可能需要支付的相关利息和费用包括()。

A.融资利息
B.融券费用
C.固定额度占用费
D.未成交额度占用费
E.逾期罚息

9.多项选择题用于深交所的信用证券账户()。

A.只能在一家券商开户
B.可以在多家券商开户
C.只能在开户的券商使用
D.可以在一家券商开户在多家券商使用

10.多项选择题以下哪些关于客户关联人的描述是正确的()。

A.客户应向营业部申报其关联人
B.营业部发现疑似客户关联人应向融资融券部报告
C.推荐人应积极了解和掌握客户关联人和疑似关联人情况
D.以上都不正确