多项选择题在与投资者签订合同前,应向投资者履行()告知义务。

A.指定专人讲解业务规则、业务流程和合同条款
B.以书面形式向其提示规模放大可能导致的风险
C.告知因不能及时补交担保物而被强平的风险
D.告知将信用账户出借他人使用,可能带来的法律诉讼风险
E.投资者对其融资融券交易负有谨慎、注意责任


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1.多项选择题证券公司给予单一客户信用额度不能高于()。

A.客户申请额度
B.客户提交金融资产证明的金额的一半
C.额度系数×客户提交资产证明的金额
D.证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%

2.多项选择题对客户征信包括()个方面。

A.身份情况
B.诚信记录
C.投资经验
D.还款能力

3.多项选择题上海交易所规定标的证券为股票的,应当符合下列条件()。

A.在本所上市交易满三个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C.股东人数不少于4000人
D.近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
E.股票交易未被本所实行特别处理

5.单项选择题()是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。

A.保证金
B.维持担保比例
C.保证金比例
D.折算率

7.单项选择题()制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。

A.中国证监会
B.深圳证券交易所
C.上海证券交易所
D.证券业协会

8.多项选择题可充抵保证金证券出现异常的情况包括()。

A.可充抵保证金证券暂停交易,连续停牌时间超过30天或没有明确复牌时间的
B.可充抵保证金证券被调出公司可充抵保证金证券范围的
C.客户用作充抵保证金的证券涉及收购情形的
D.客户用作充抵保证金的证券公布终止上市程序的

9.多项选择题客户偿还资金负债的方式有哪几种?()

A.卖券还款
B.直接还款
C.强制平仓
D.自动“有钱就还”

10.多项选择题以下关于息费计收,说法正确的是()。

A.各项息费如遇息费率调整,分段计算
B.融资利息按照客户实际使用资金的自然日天数计算,到期后自动结清
C.融券费用按照客户实际使用证券的自然日天数计算,到期后自动结清
D.逾期罚息参照中国人民银行有关商业性贷款的罚息利率确定,或按日万分之五计收