单项选择题()应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价,包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节,分为现场检查、非现场检查两种方式。
A.合规管理部
B.风险管理部
C.审计稽核部
D.监察部
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1.单项选择题()类规章,主要是对全行某一业务领域的经营管理行为或重要管理活动所作的框架性安排和原则性要求。
A.基本制度类
B.管理办法类
C.操作规程类
2.单项选择题()应重点就规章的合规性、适用性、可操作性,以及流程科学性、风险控制的有效性、格式规范性进行审查,主
A.审计稽核部
B.办公室
C.合规管理部
3.单项选择题()负责规章的统一下发及存档。
A.审计稽核部
B.办公室
C.合规管理部
4.单项选择题()对合规风险管理政策、程序和具体的操作规程及其运作情况进行独立评估,并将评估结果报告董事会和高级管理层。
A.审计稽核部
B.监事会
C.高级管理层
5.单项选择题()是农商行合规风险管理的最高管理机构,承担监控合规风险管理有效性的最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
6.单项选择题总行人力资源部、()应当定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其在把握法律、规则、准则的最新发展以及其对农商行经营的影响等方面的技能培训。
A.合规管理部
B.风险管理部
C.监察部
7.单项选择题各部门在开发新产品、开办新业务时,应当符合国家法律和()的规定
A.监管机构
B.刑法
C.民法
8.单项选择题商业银行应制定规范员工行为的制度,明确对员工的()规定。
A.可行性
B.禁止性
C.随意性
9.单项选择题商业银行应严格执行会计准则制度,确保财务会计信息()、可靠、完整。
A.真实
B.安全
C.有效
10.单项选择题商业银行应建立健全外包管理制度,并至少()开展一次全面的外包风险评估。
A.每年
B.每月
C.每两年
D.每三年
最新试题
可疑类贷款是指借款人无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也肯定要造成较大损失。
题型:判断题
流动资金非循环贷款的贷款期限原则上不得超过两年。
题型:判断题
用信管理是指信贷业务审批后按照信贷批复要求落实信用发放条件,签订合同(协议),办理抵、质押担保手续,放款审核和发放信用等信贷业务实施工作。
题型:判断题
风险管理部门应与业务部门保持相对独立,并具有独立的报告路线。
题型:判断题
授信批复中对日常检查频率有特别规定的,从其规定。除首次检查和日常检查外,借款人出现突发风险事件或农商行认为有必要检查的,可实施特别检查。
题型:判断题
一般企业信贷资产,借款人处于停产、半停产状态,固定资产贷款项目处于停建、缓建状态的最高可划入关注1。
题型:判断题
总行及各分支行每年要开展一次信贷资产风险分类真实性检查,对分类及其质量进行监督管理。
题型:判断题
风险管理部负责对全行信贷资产风险分类状况进行总体评价。
题型:判断题
实施新资本协议中的流程银行建设项目,将按照“高风险长流程、低风险短流程”理念设计农商行授信业务差异化流程。
题型:判断题
信用风险的识别以业务部门为主,信用风险的识别采用定性方法进行识别。
题型:判断题