挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金...

多项选择题挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有（）。

A.委托理财
B.可转换公司债券
C.股票
D.交易性金融资产

1.多项选择题非金融企业股票发行募集资金不得用于以下哪些用途？（）

A.持有交易性金融资产和可供出售的金融资产
B.借予他人、委托理财等财务性投资
C.直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司
D.经股东大会审议通过后通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途

2.多项选择题挂牌公司甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。

A.经董事会和股东大会审议通过后用于持有交易性金融资产
B.经董事会和股东大会审议通过后用于购买上市公司股票
C.经董事会和股东大会审议通过后用于投资安全性高、流动性好的保本型投资产品
D.经董事会和股东大会审议通过后借予无关联关系的第三方

3.多项选择题挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。

A.发行情况报告书
B.发行方案
C.券商合法合规意见
D.股票发行法律意见书

4.多项选择题根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）

A.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
B.认购协议中约定发行价格和发行数量
C.强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
D.挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方

5.多项选择题甲挂牌公司股票发行过程中拟与投资人签订认购协议，以下事项可能构成发行障碍的有（）。

A.挂牌公司作为业绩承诺的义务承担主体
B.挂牌公司控股股东作为股份回购的义务承担主体
C.强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
D.挂牌公司实际控制人作为业绩补偿的义务承担主体

6.多项选择题挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。

A.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
B.强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
C.不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
D.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

7.多项选择题对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东5人，需要证监会核准。

A.195
B.196
C.200
D.201

8.单项选择题核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。其中股东大会审议时应经出席会议股东所持表决权（）以上通过。

A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3

9.单项选择题某挂牌公司股票发行中股东甲以固定资产设备认购股份，为确定固定资产价值，以下说法正确的是（）。

A.应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所审计
B.应当聘请具有证券期货业务资格的资产评估机构评估
C.应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所和资产评估机构审计、评估
D.按账面价值认购股份

10.单项选择题挂牌公司应当董事会通过股票发行决议之日（）披露股票发行方案。

A.同时
B.一个转让日内
C.二个转让日内
D.十个转让日内