合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。

单项选择题合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。

A.依法合规
B.防范风险
C.客观独立
D.分工负责
E.以上均是

1.单项选择题分行法律合规部的季度报告应在报告期后（）工作日内提交，半年报告和年度报告应在报告期后十五个工作日内提交。

A.十五个
B.十个
C.五个
D.七个

2.单项选择题综合合规风险报告为定期报告，分为（）。

A.月报、季报、半年报和年报
B.月报、季报、年报
C.季报、半年报和年报
D.周报、月报、季报和年报

3.单项选择题民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

A.所有单位和员工
B.高层
C.部门总经理以上级别员工
D.六级（含六级）以上员工

4.单项选择题内部审计人员应具备（）学历，掌握与银行业金融机构内部审计相关的专业知识，熟悉金融相关法律法规及内部控制制度。

A.二年以上
B.三年以上
C.四年以上
D.五年以上

5.单项选择题《中国民生银行附属村镇银行授信业务操作指引》所指标准化质物包括缴存足额保证金、存入民生银行的定期存款、财政部发行的国债质押、和（）

A.银行本票、银行承兑汇票
B.股票
C.各种票据
D.存入民生银行活期存款

6.单项选择题《中国民生银行附属村镇银行授信业务操作指引》中风险敞口按照扣除（）、标准化质物质押和标准化担保项下的无风险敞口额度之外的净额度计算

A.定期存单
B.保证金
C.银行本票
D.国债

7.单项选择题对纪律处分中，给予记大过、降级、撤职、留用察看处分的，应当（）。

A.并处降低行员薪资等级1级（含）以上
B.并处降低行员薪资等级1级（含）以下
C.暂停上岗资格

8.单项选择题对每个对公授信客户和大额个人授信客户，（）必须进行一次现场检查

A.每一个月
B.每两个月
C.每季度
D.每半年

9.单项选择题授信后检查应建立授信后检查主责任人和风险监控主责任人制度，（）是授信后检查主责任人，（）是风险监控主责任人

A.风险管理部授信后检查人员、客户经理
B.经营机构负责人、客户经理
C.客户经理、经营机构负责人
D.客户经理、风险管理部授信后检查人员

10.单项选择题公司董事会成员中独立董事至少应占三分之一并不得少于（）名

A.3
B.4
C.5