多项选择题超过200人的公司进行股票发行,应当在定向发行说明书披露哪些内容?()

A.公司基本信息、股本和股东情况、公司治理情况
B.公司主要业务、产品或者服务及公司所属行业
C.报告期内的财务报表、审计报告
D.发行对象或者范围、发行价格或者区间、发行数量


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1.多项选择题某挂牌公司董事会审议股票发行议案时,以下情况下相关董事应当回避表决的是()。

A.董事王某作为该次发行认购人
B.董事赵某与该次发行认购人为夫妻关系
C.董事贾某为发行对象中合格机构投资者的实际控制人
D.董事张某与该次发行认购人为母女关系

3.多项选择题挂牌公司向下列哪些股东发行股票时,股东大会在审议时应当履行回避表决制度?()

A.控股股东
B.控股股东之妻
C.持股5%以下的小股东
D.控股股东控制的其他企业

4.多项选择题挂牌公司进行股票发行时,以下()投资者合计不得超过35名。

A.公司原股东
B.董事、监事、高级管理人员(非原股东)
C.核心员工(非原股东)
D.核心技术人员

5.多项选择题下列可以参与挂牌公司股票发行的是()。

A.实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购
B.已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金
C.已完成备案的私募基金产品
D.未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

6.多项选择题挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中,主办券商和律师应当分别核查挂牌公司()中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。

A.股票认购对象
B.前次发行股票认购对象
C.挂牌公司现有股东
D.前两次发行股票认购对象

7.多项选择题关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求,以下说法中正确的是()。

A.私募投资基金管理人自身参与股票发行的,其完成登记不作为相关环节审查的前置条件
B.已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票发行的,其完成备案不作为相关环节审查的前置条件
C.私募投资基金未完成备案,但其管理人已完成登记的,管理人需出具承诺函,并明确具体(拟)完成备案的时间
D.管理人未完成登记的私募基金参与股票发行的,其完成备案不作为股票发行相关环节审查的前置条件

8.多项选择题关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求,以下说法正确的是()。

A.主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
B.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的,在相关情形消除前不得实施股票发行
C.挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
D.挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露

9.多项选择题挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,主办券商和律师应对()进行核查并发表明确意见。

A.其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因
B.相关情形是否已充分规范披露
C.发行对象不能为失信联合惩戒对象
D.后续处理计划

10.多项选择题挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行?()

A.认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品
B.已经完成核准、备案程序
C.充分披露信息
D.金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》