多项选择题挂牌公司在制作发行材料过程中,每次报送书面备案文件的同时,应报送一份与书面文件一致的电子文件,可以采用的格式包括有()。

A.WORD
B.EXCEL
C.PDF
D.全国股转系统要求的其他文件格式


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1.多项选择题以下哪些文件不属于必须向中国证监会提供的定向发行申请文件?()

A.发行情况报告书
B.定向发行说明书
C.主办券商定向发行推荐工作报告
D.主办券商关于股票发行合法合规的意见

2.多项选择题需经证监会核准的定向发行申请文件包括()。

A.股票发行情况报告书
B.定向发行说明书
C.申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告,其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
D.股票发行认购公告

3.多项选择题通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司,应在定向发行说明书中披露的内容包括()。

A.定向发行的目的
B.发行对象及公司现有股东优先认购安排
C.发行价格和定价原则
D.募集资金投向

5.多项选择题以下为挂牌公司申请定向发行行政核准时必需的申请文件为()。

A.定向发行说明书
B.申请人关于定向发行的董事会、股东会决议
C.定向发行的认购公告
D.主办券商定向发行推荐工作报告

6.多项选择题下列关于定向发行申请文件中财务报告及其审计报告的说法错误的有()。

A.应提交最近一年及一期的财务报告及其审计报告,其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
B.应提交最近两年及一期的财务报告及其审计报告,其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
C.财务报告的有效期为3个月
D.年度财务报告及最近一期财务报告均需经审计

7.多项选择题根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》,申请定向发行行政许可下列说法正确的是()。

A.需要提交挂牌公司最近三年及一期财务报告及其审计报告
B.年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
C.财务报告在最近一期截止日后6个月内有效
D.申请行政许可提交的财务报告应当是公开披露的定期报告

8.多项选择题与挂牌公司股票发行的相关费用,应当计入当期损益的是()。

A.路演费
B.酒会费
C.财经公关费
D.财务顾问费

9.多项选择题对于发行后股东人数不超过200人的股票发行,挂牌公司的一般业务流程包括()。

A.召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议
B.发行与认购后,办理验资手续
C.向全国股转系统提交股票发行备案审查文件
D.取得全国股转系统出具的股份登记函,并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告

10.多项选择题挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的,应该向全国股转系统报送以下哪些文件?()

A.审议终止股票发行的董事会决议
B.审议终止股票发行的股东大会决议
C.加盖挂牌公司公章的公司申请
D.加盖券商公章的主办券商审查意见