多项选择题下列关于权益变动报告书披露及暂停交易的情形中,涉及违规的是()。

A.甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求,当日披露权益变动报告书,6月13日开始继续交易
B.甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求,2017年6月9日披露权益变动报告书,6月14日开始继续交易
C.甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求,2017年6月12日披露权益变动报告书,6月13日开始继续交易
D.甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求,2017年6月13日披露权益变动报告书,6月14日开始继续交易


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1.多项选择题假如投资者A已持有某挂牌公司16%的股份,则以下说法正确的是()。

A.当其减持1%的股份后,应披露权益变动报告书
B.当其减持1%的股份后,无需披露权益变动报告书,可继续减持4%的股份再履行披露义务
C.当其增持4%的股份后,应披露权益变动报告书
D.当其增持4%的股份后,无需披露权益变动报告书,可继续增持1%的股份再履行披露义务

2.多项选择题以下情形中,蔡某触发权益变动报告书披露义务的是()。

A.蔡某持有A挂牌公司12%股份,其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行,发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
B.蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
C.A挂牌公司大股东蔡某原持股65%,通过做市转让减持1%
D.蔡某持有挂牌公司15%股份,因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%

3.多项选择题下列投资者中需要披露权益变动报告书的是()。注:投资者均为直接持股,且均在二级市场完成股票交易

A.张三持股1.32%,买入股票后持股比例变为5.67%
B.李四持股7.89%,买入股票后持股比例变成10.84%
C.王五持股13.65%,卖出股票后持股比例变成9.25%
D.赵六持股25.61%,卖出股票后持股比例变成25.01%

4.多项选择题下列关于权益计算的说法,正确的是()。

A.甲持有挂牌公司13%股份,其控制的另一家公司持有挂牌公司6%股份,则甲拥有权益为19%
B.乙持有挂牌公司28%股份,并同时担任一家合伙企业的执行事务合伙人,该合伙企业持有挂牌公司12%,则乙拥有权益的股份比例为40%
C.丙持有挂牌公司34%股份,其参股10%的一家公司持有该挂牌公司24%股份,则丙拥有权益的股份比例为58%
D.丁持有挂牌公司股份51%,其一致行动人戊持有挂牌公司2%股份,则丁拥有权益的股份比例为53%

5.多项选择题甲投资公司欲收购挂牌公司乙,以下与甲公司属于一致行动人的是()。

A.甲公司出纳的哥哥
B.甲控股股东的另一子公司
C.甲公司的财务总监
D.为甲投资公司收购公司乙提供借款的非银行法人

6.多项选择题以下情形中,相应股东应于T+2日前披露权益变动报告书的有()。

A.投资者A原本持有4%挂牌公司股份,T日,A增持了5%挂牌公司股份
B.投资者B持有挂牌公司13.4%股份,其实际控制的公司持有挂牌公司12%挂牌公司股份,T日,B增持了3%挂牌公司股份
C.投资者C持有挂牌公司8%股份,其一致行动人持有挂牌公司5%股份,T日,C增持了3%挂牌公司股份
D.投资者D持有15.1%挂牌公司股份,T日,D减持了0.3%挂牌公司股份

7.多项选择题投资者在公众公司中拥有的权益包括()。

A.直接持股
B.间接持股
C.无实际表决权的股份
D.一致行动人持有的股份

8.多项选择题公众公司董事未履行忠实勤勉义务,利用收购谋取不当利益的,可能承担的责任包括()。

A.被证监会采取监管谈话
B.被证监会出具警示函
C.情节严重的,证监会有权认定其为不适当人选
D.涉嫌犯罪的,依法移交司法机关追究其刑事责任

9.多项选择题下列符合收购人财务顾问执业要求的是()。

A.对收购人进行辅导,帮助收购人全面评估被收购公司的财务和经营状况
B.对收购人的相关情况进行尽职调查,对收购人披露的文件进行充分核查和验证
C.公告收购报告书至收购完成后12个月内,财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股转系统相关规则以及公司章程
D.财务顾问认为收购人利用收购损害被收购公司及其股东合法权益的,可以继续为收购人提供财务顾问服务,但应当在收购报告书中进行风险提示

10.多项选择题关于收购中财务顾问、律师的聘请,下列说法正确的是()。

A.通过国有股行政划转触发收购情形的,可以不用聘请财务顾问
B.通过股票发行触发收购情形的,必须聘请财务顾问
C.收购人在收购中应当聘请律师
D.被收购人在收购过程中应当聘请律师