多项选择题在协议收购的过渡期中,收购人和挂牌公司的下列做法属于违规情形的是()。

A.收购人通过控股股东提议改选挂牌公司董事会且来自收购人的董事会超过董事会成员总数的1/3
B.挂牌公司为收购人及其关联方提供担保
C.挂牌公司进行发行股份募集资金
D.挂牌公司新增银行贷款对公司资产负债产生重大影响未经股东大会审议


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4.多项选择题公众公司应当在控制权变动事实发生之日起2日内披露的文件包括()。

A.收购报告书
B.法律意见书
C.财务顾问专业意见
D.收购人审计报告

6.多项选择题投资者及其一致行动人没有发生股权交易,但因其他股东股权变动导致其被动变化成为挂牌公司第一大股东或实际控制人的,下列正确的说法是()。

A.挂牌公司应在事实发生之日2日内披露第一大股东或实际控制人变更的公告
B.投资者及其一致行动人不需要披露收购报告书
C.投资者及其一致行动人应当在事实发生之日起2日内披露第一股东或实际控制人变更的公告
D.挂牌公司应当在事实发生之日起2日内披露收购报告书

7.多项选择题以下构成《收购管理办法》中非上市公众公司收购的情形是()。

A.通过二级市场收购股票的方式成为公众公司的控股股东
B.通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人
C.通过认购公众公司新增股份成为公众公司第一大股东且持股10%以上
D.挂牌公司第一大股东或实际控制人的一致行动人人数发生变化,但挂牌公司第一大股东或实际控制人未发生变化

8.多项选择题下列关于权益变动的说法,正确的是()。

A.因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准,该投资者需要在事实发生之日起两日内披露权益变动报告书
B.因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准,该投资者无须披露权益变动报告书
C.因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准,该投资者需要在减资完成之日起两日内披露权益变动报告书
D.因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准,该投资者无须披露权益变动报告书

9.多项选择题在下列非上市公众公司收购业务中,投资人不得豁免权益披露的有()。

A.赵某通过受赠方式获得股份
B.钱某在公众公司股份为46%,为第二大股东,第一大股东向战略伙伴转让部分股权,导致钱某成为第一大股东
C.孙某继承了其父持有的某公众公司7%的股份
D.李某因执行法院裁定而拥有某公众公司10%股份

10.多项选择题投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份,2017年5月15日(周一)通过协议方式受让7%的股份,2017年5月16日(周二)披露权益变动报告书,则以下说法正确的是()。(假设均为工作日)

A.甲在5月17日可以继续买卖该挂牌公司股票
B.甲在5月18日可以继续买卖该挂牌公司股票
C.甲在5月19日可以买卖该挂牌公司股票
D.甲在5月20日可以买卖该挂牌公司股票

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