单项选择题全国股转系统的联合惩戒措施不包括()。

A.限制挂牌
B.限制股票发行
C.限制重大资产重组
D.限制出境


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2.单项选择题证监会在审核行政许可申请时,发现申请人有未如期履行承诺信息的情况的,可以采取以下哪一措施?()

A.直接作出不予许可的决定
B.要求申请人进行口头说明和解释
C.要求申请人提交书面回复意见,申请人书面回复意见有关说明不充分的,证监会一律作出不予许可的决定
D.证监会直接进行核查

3.单项选择题符合以下哪项条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请,证监会应当予以办理?()

A.公民申请查询自己亲戚的诚信信息的
B.上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息的
C.上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息的
D.上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息的

4.单项选择题下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询?()

A.证监会的行政许可决定
B.证券业协会作出的纪律处分
C.上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息
D.证监会的作出的市场禁入决定

5.单项选择题在什么情况下可以申请删除修改诚信信息?()

A.诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更
B.诚信信息侵犯名誉权
C.认为诚信信息记录错误
D.认为诚信信息不属于应当公开的范围

6.单项选择题负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是()。

A.国务院
B.证监会
C.国家工商总局
D.央行

8.单项选择题以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年?()

A.深交所采取通报批评的信息
B.证券业协会作出的纪律处分决定
C.广州证监局作出的行政处罚决定
D.证监会出具监管关注函的信息

9.单项选择题一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()。

A.3年
B.5年
C.8年
D.12年

10.单项选择题以下属于应当纳入诚信档案的是()。

A.因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任
B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况
C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施
D.因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查

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征信信息的采集主体是证监会、其派出机构,方式包括以职责采集和信息共享途径采集。

题型:判断题

全国股转公司对所有列入其他形式黑名单的主体实施联合惩戒措施。

题型:判断题

挂牌公司实施重大资产重组,挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司,标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象,独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。

题型:判断题

关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的,下列说法正确的是()。

题型:多项选择题

挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象,影响挂牌公司实施重大资产重组?()

题型:多项选择题

诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更时可申请修改信息。

题型:判断题

全国股转系统的联合惩戒措施包括()。

题型:多项选择题

主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单,确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形,挂牌审查期间被列入名单的,主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。

题型:判断题

关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的,下列说法正确的是()。

题型:多项选择题

挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的,应在上述事实发生之日起2个转让日内,披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。

题型:判断题