单项选择题挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象,不影响挂牌公司实施重大资产重组?()

A.挂牌公司
B.挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
C.标的资产及其控股子公司
D.挂牌公司的普通员工


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1.单项选择题如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体,下列说法不正确的是()。

A.其实际控制人不得为失信联合惩戒对象
B.其法定代表人不得为失信联合惩戒对象
C.其现任董监高不得为失信联合惩戒对象
D.其核心员工不得为失信联合惩戒对象

2.单项选择题全国股转系统的联合惩戒措施不包括()。

A.限制挂牌
B.限制股票发行
C.限制重大资产重组
D.限制出境

4.单项选择题证监会在审核行政许可申请时,发现申请人有未如期履行承诺信息的情况的,可以采取以下哪一措施?()

A.直接作出不予许可的决定
B.要求申请人进行口头说明和解释
C.要求申请人提交书面回复意见,申请人书面回复意见有关说明不充分的,证监会一律作出不予许可的决定
D.证监会直接进行核查

5.单项选择题符合以下哪项条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请,证监会应当予以办理?()

A.公民申请查询自己亲戚的诚信信息的
B.上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息的
C.上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息的
D.上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息的

6.单项选择题下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询?()

A.证监会的行政许可决定
B.证券业协会作出的纪律处分
C.上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息
D.证监会的作出的市场禁入决定

7.单项选择题在什么情况下可以申请删除修改诚信信息?()

A.诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更
B.诚信信息侵犯名誉权
C.认为诚信信息记录错误
D.认为诚信信息不属于应当公开的范围

8.单项选择题负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是()。

A.国务院
B.证监会
C.国家工商总局
D.央行

10.单项选择题以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年?()

A.深交所采取通报批评的信息
B.证券业协会作出的纪律处分决定
C.广州证监局作出的行政处罚决定
D.证监会出具监管关注函的信息

最新试题

下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是()。

题型:多项选择题

对于司法执行及环境保护、食品药品、产品质量等联合惩戒文件已规定实施联合惩戒措施的领域,全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件规定,对列入相应政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单及环保、食品药品、产品质量领域严重失信者名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。

题型:判断题

失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员。

题型:判断题

挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的,应在上述事实发生之日起2个转让日内,披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。

题型:判断题

证监会及其派出机构依职责采集公民、法人或其他组织的受表彰、奖励、评比和信用评级信息,并记入诚信档案。

题型:判断题

全国股转系统的联合惩戒措施包括()。

题型:多项选择题

某券商工作人员公开发布证券市场评论信息,所述事实内容与实际情况不符合,证监会可以对其采取哪些措施?()

题型:多项选择题

证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

题型:判断题

证监会在履行监管职责中,可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素?()

题型:多项选择题

为证券期货业提供信息技术服务的供应商的诚信信息会被记入诚信档案。

题型:判断题