证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人...

多项选择题证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。

A.涉及证券公司自身责任的，应当直接处理
B.涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理
C.由产品发行人承担全部责任
D.证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人

1.多项选择题下列公司销售的金融产品中，不能够公开宣传的包括（）。

A.持有期
B.月享
C.基金专户产品
D.工银财富

2.多项选择题客户第二次临柜购买代销金融产品时，应当签署的文件包括哪些？（）

A.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》
B.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》
C.《适当性评估结果确认书》
D.《客户风险承受能力问卷》

3.多项选择题代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）

A.代销合同
B.针对具体产品的合规审核意见
C.产品说明书及宣传推介材料
D.拟向客户提供的其他文件、材料

4.多项选择题证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）

A.证券公司对委托人进行资格审查
B.委托人依法成立
C.委托人具有发行金融产品的资格
D.委托人能够提供丰富的金融产品

5.单项选择题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）

A.《金融产品或金融服务风险等级评估表》
B.《适当性初次评估结果告知函》
C.《适当性评估结果确认书》
D.《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》

6.多项选择题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）

A.经纪人可以代理进行客户招揽
B.经纪人可以代理进行客户服务
C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D.证券经纪人应当具有证券从业资格