证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在账户开通前完成回访，并以...

多项选择题证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在账户开通前完成回访，并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些？（）

A.确认客户身份
B.客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
C.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
D.确认客户开户为其真实意愿
E.提醒客户自行设置和妥善保管密码

1.多项选择题证券公司应建立以客户服务为核心的绩效考核体系，在对营销、客服、咨询等直接面对客户的员工考核上，注重考察（）。

A.客户满意度、忠诚度
B.资产保值增值率、服务产品客户覆盖率
C.投诉占比以及从业人员执业行为的合规性
D.强化交易量、新增开户数、新增客户资产等指标考核激励员工

2.多项选择题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料？（）

A.备案报告
B.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
C.合规总监的合规审查意见
D.资产托管协议

3.单项选择题根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。

A.无条件满足客户需求
B.进行风险提示并要求客户书面确认
C.告知客户无法进行购买
D.告知客户重新进行风险测评

4.单项选择题按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定，客户风险评估制度，遵循“（）”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作。

A.真实、有效
B.适当性
C.全面、及时
D.了解自己客户

5.多项选择题证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件，同产品发行人的责任承担规则如下（）。

A.涉及证券公司自身责任的，应当直接处理
B.涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理
C.由产品发行人承担全部责任
D.证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人

6.多项选择题下列公司销售的金融产品中，不能够公开宣传的包括（）。

A.持有期
B.月享
C.基金专户产品
D.工银财富

7.多项选择题客户第二次临柜购买代销金融产品时，应当签署的文件包括哪些？（）

A.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》
B.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》
C.《适当性评估结果确认书》
D.《客户风险承受能力问卷》

8.多项选择题代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？（）

A.代销合同
B.针对具体产品的合规审核意见
C.产品说明书及宣传推介材料
D.拟向客户提供的其他文件、材料

9.多项选择题证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）

A.证券公司对委托人进行资格审查
B.委托人依法成立
C.委托人具有发行金融产品的资格
D.委托人能够提供丰富的金融产品

10.单项选择题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）

A.《金融产品或金融服务风险等级评估表》
B.《适当性初次评估结果告知函》
C.《适当性评估结果确认书》
D.《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》