判断题员工不得代客买卖基金。

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某互联网机构(独立基金销售机构)在其网上销售A基金公司的B货币市场基金,以下销售宣传行为合规的是()。

题型:单项选择题

王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术系统的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作。

题型:单项选择题

关于合规审核,以下表述错误的是()。

题型:单项选择题

关于基金发售及运作过程中涉及的费用,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

以下属于基金公司合规管理活动范畴的有()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规管理机制Ⅲ.加强合同审阅质量控制Ⅳ.防范合规风险。

题型:单项选择题

关于基金管理公司下属投资部门的职责,以下表述错误的是()。

题型:单项选择题

在公募基金管理公司治理结构中,()属于基金管理公司特有的组织结构。

题型:单项选择题

基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务。以下选项中,违背了忠实义务的是()。Ⅰ.利用基金财产为自己谋取利益Ⅱ.将基金财产转为其固有财产Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅳ.公平地对待其管理的不同基金财产。

题型:单项选择题

以下做法,违反基金职业道德的是()。

题型:单项选择题

关于基金公司的专业委员会的组成,以下不合规的是()。

题型:单项选择题