A.合规审核能够有效降低基金管理人受到处罚的可能性
B.对于合规审核的效果评价可以请第三方评估机构实施
C.合规部门人员可采用任何调查手段开展合规审核调查
D.合规审核的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理
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A.1243.75元
B.1250元
C.1256.25元
D.1200元
A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B.C2风险类别投资者通常不愿意承受任何投资损失
C.C5为风险承受能力最低的类型
D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
A.仅要求消费者手写确认"本人明确知悉存在本金损失风险"等内容
B.牛市向高龄且没有相关投资经验的客户推荐股票型基金,宣传基金短期突出业绩
C.把成立5年的基金产品历史各阶段业绩向客户做详细介绍,并提示可能存在价格下跌的风险
D.仅提示投资者自行阅读分级股票指数基金的产品合同
A.合规负责人和合规管理人员必须专人专岗,不得兼任其他任何岗位工作,即使这些岗位的职责与合规管理职责并无利益冲突
B.基金管理人的内部合规管理部门享有与公司任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利
C.高级管理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.基金管理人的高级管理层负责制定合规政策,若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报
A.投资者身份识别义务
B.适当推荐产品义务
C.投资者风险承受能力测评义务
D.告知说明义务
A.基金募集情况
B.基金前十大份额持有人
C.基金投资组合报告
D.基金管理人财务状况
A.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资,转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
B.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动,也是现代金融供求组成部分
C.由于本金安全得不到银行的保证,小张的理财行为被归类为投资理财
D.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下,小张的本金有一定收回风险
关于基金的宣传推介工作,以下表述正确的是()。
Ⅰ.应加强对投资人的教育和引导
Ⅱ.积极培养投资人长期投资的理念
Ⅲ.注重对行业公信力等的宣传。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.不同类型基金的管理费和托管费存在一定的差异
B.同一类型基金的管理费的计提方式应当相同
C.货币市场基金通常不收取申购赎回费
D.同一开放式基金品种,由于买卖金额的不同可能适用不同的费率水平
A.通过设置特定对象确定程序的官网进行基金销售
B.对投资规模较大的投资者,部分返还基金的申购费用
C.在微信公众号推介基金产品
D.选取过去一年中该公司业绩表现突出的基金进行介绍并作为本基金未来业绩的论据
最新试题
某互联网机构(独立基金销售机构)在其网上销售A基金公司的B货币市场基金,以下销售宣传行为合规的是()。
关于基金的宣传推介工作,以下表述正确的是()。Ⅰ.应加强对投资人的教育和引导Ⅱ.积极培养投资人长期投资的理念Ⅲ.注重对行业公信力等的宣传。
已知某公司年销售收入是1000万元,其年均应收账款为50万元,那么该公司收回一次账面上全部应收账款平均需要的天数是()。
王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术系统的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作。
某基金管理人勤勉尽责地管理旗下资产管理计划,但因外部市场原因仍然遭遇所投资的债券违约。该管理人拟代表相关资产管理计划发起对债券发行人的诉讼,并和律师事务所签署民事诉讼委托代理服务协议。关于法律诉讼费用承担主体,以下描述正确的是()。
基金管理人在基金募集过程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ.收到证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告Ⅳ.在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告。
在公募基金管理公司治理结构中,()属于基金管理公司特有的组织结构。
关于基金管理公司下属投资部门的职责,以下表述错误的是()。
以下不属于基金上市交易公告书应披露的事项是()。
小李有200万元闲置资金,想在金融市场进行投资,但因自已没有投资经验,遂选择购买某基金公司发行的资产管理产品。该案例体现了资产管理行业的以下哪项功能和作用?()