A.仅要求消费者手写确认"本人明确知悉存在本金损失风险"等内容
B.牛市向高龄且没有相关投资经验的客户推荐股票型基金,宣传基金短期突出业绩
C.把成立5年的基金产品历史各阶段业绩向客户做详细介绍,并提示可能存在价格下跌的风险
D.仅提示投资者自行阅读分级股票指数基金的产品合同
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.合规负责人和合规管理人员必须专人专岗,不得兼任其他任何岗位工作,即使这些岗位的职责与合规管理职责并无利益冲突
B.基金管理人的内部合规管理部门享有与公司任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利
C.高级管理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.基金管理人的高级管理层负责制定合规政策,若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报
A.投资者身份识别义务
B.适当推荐产品义务
C.投资者风险承受能力测评义务
D.告知说明义务
A.基金募集情况
B.基金前十大份额持有人
C.基金投资组合报告
D.基金管理人财务状况
A.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资,转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
B.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动,也是现代金融供求组成部分
C.由于本金安全得不到银行的保证,小张的理财行为被归类为投资理财
D.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下,小张的本金有一定收回风险
关于基金的宣传推介工作,以下表述正确的是()。
Ⅰ.应加强对投资人的教育和引导
Ⅱ.积极培养投资人长期投资的理念
Ⅲ.注重对行业公信力等的宣传。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.不同类型基金的管理费和托管费存在一定的差异
B.同一类型基金的管理费的计提方式应当相同
C.货币市场基金通常不收取申购赎回费
D.同一开放式基金品种,由于买卖金额的不同可能适用不同的费率水平
A.通过设置特定对象确定程序的官网进行基金销售
B.对投资规模较大的投资者,部分返还基金的申购费用
C.在微信公众号推介基金产品
D.选取过去一年中该公司业绩表现突出的基金进行介绍并作为本基金未来业绩的论据
A.强调B基金的收益率高于银行存款
B.向投资者揭示提供基金销售服务的主体是互联网机构
C.向投资者承诺T+0无上限快速赎回
D.以互联网机构的产品名称代替B基金名称
A.对金融资产进行合理定价
B.有效配置资源
C.帮助投资者进行投资,使投融资更加便利
D.提供广泛的投资品种和服务,满足投资者各种需求
基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务。以下选项中,违背了忠实义务的是()。
Ⅰ.利用基金财产为自己谋取利益
Ⅱ.将基金财产转为其固有财产
Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅳ.公平地对待其管理的不同基金财产。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新试题
关于基金发售及运作过程中涉及的费用,以下说法错误的是()。
下列基金收费项目中,属于一次性计提的费用是()。Ⅰ.购费Ⅱ.赎回费Ⅲ.销售服务费Ⅳ.管理费Ⅴ.托管费。
某私募基金管理公司为了销售其基金产品,下列做法正确的是()。
关于基金公司的专业委员会的组成,以下不合规的是()。
A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合作关系之前,以下做法正确的是()。
以下投资者告知行为中,基金销售机构充分履行了告知义务要求的是()。
基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务。以下选项中,违背了忠实义务的是()。Ⅰ.利用基金财产为自己谋取利益Ⅱ.将基金财产转为其固有财产Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅳ.公平地对待其管理的不同基金财产。
某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。
基金管理人内部控制中,遵循相互制约原则的控制活动包括()。Ⅰ.防火墙制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.业务隔离制度Ⅳ.激励约束制度。
小张出于本金风险考虑,卖出所有股票投资持仓,购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品,获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是()。