基金管理人内部控制中,遵循相互制约原则的控制活动包括()。
Ⅰ.防火墙制度
Ⅱ.基金托管制度
Ⅲ.业务隔离制度
Ⅳ.激励约束制度。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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基金公司合规管理基本原则包括()。
Ⅰ.公正性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.协调性原则
Ⅳ.专业性原则
Ⅴ.独立性原则。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.合规审核能够有效降低基金管理人受到处罚的可能性
B.对于合规审核的效果评价可以请第三方评估机构实施
C.合规部门人员可采用任何调查手段开展合规审核调查
D.合规审核的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理
A.1243.75元
B.1250元
C.1256.25元
D.1200元
A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B.C2风险类别投资者通常不愿意承受任何投资损失
C.C5为风险承受能力最低的类型
D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
A.仅要求消费者手写确认"本人明确知悉存在本金损失风险"等内容
B.牛市向高龄且没有相关投资经验的客户推荐股票型基金,宣传基金短期突出业绩
C.把成立5年的基金产品历史各阶段业绩向客户做详细介绍,并提示可能存在价格下跌的风险
D.仅提示投资者自行阅读分级股票指数基金的产品合同
A.合规负责人和合规管理人员必须专人专岗,不得兼任其他任何岗位工作,即使这些岗位的职责与合规管理职责并无利益冲突
B.基金管理人的内部合规管理部门享有与公司任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利
C.高级管理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.基金管理人的高级管理层负责制定合规政策,若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报
A.投资者身份识别义务
B.适当推荐产品义务
C.投资者风险承受能力测评义务
D.告知说明义务
A.基金募集情况
B.基金前十大份额持有人
C.基金投资组合报告
D.基金管理人财务状况
A.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资,转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
B.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动,也是现代金融供求组成部分
C.由于本金安全得不到银行的保证,小张的理财行为被归类为投资理财
D.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下,小张的本金有一定收回风险
关于基金的宣传推介工作,以下表述正确的是()。
Ⅰ.应加强对投资人的教育和引导
Ⅱ.积极培养投资人长期投资的理念
Ⅲ.注重对行业公信力等的宣传。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新试题
基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务。以下选项中,违背了忠实义务的是()。Ⅰ.利用基金财产为自己谋取利益Ⅱ.将基金财产转为其固有财产Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅳ.公平地对待其管理的不同基金财产。
王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术系统的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作。
基金管理人内部控制中,遵循相互制约原则的控制活动包括()。Ⅰ.防火墙制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.业务隔离制度Ⅳ.激励约束制度。
关于合规审核,以下表述错误的是()。
关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。
以下投资者告知行为中,基金销售机构充分履行了告知义务要求的是()。
关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点,以下表述错误的是()。
基金管理人在基金募集过程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ.收到证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告Ⅳ.在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告。
关于基金的宣传推介工作,以下表述正确的是()。Ⅰ.应加强对投资人的教育和引导Ⅱ.积极培养投资人长期投资的理念Ⅲ.注重对行业公信力等的宣传。
某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。