保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。
Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金
Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.投资决策
B.资产配置
C.权益保护
D.安全教育
A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育应有助于监管者保护投资者
C.投资者教育没有一个固定的模式
D.投资者教育等同于投资咨询
A.讲座
B.语音系统
C.推介会
D.座谈会
A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗
C.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料
D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
A.交易记账当年
B.交易记账次年
C.账户注销当年
D.账户注销次年
A.业务关系结束当年
B.业务关系结束次年
C.业务关系开始当年
D.业务关系开始次年
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用
Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.有条理、有原则、有根据
B.有组织、有计划、有条理
C.有目的、有计划、有原则
D.有目的、有计划、有组织
A.普及金融市场知识
B.宣传证券市场知识
C.普及证券市场知识和宣传证券市场法规
D.普及金融市场知识和宣传金融市场知识
A.政治
B.经济
C.社会制度
D.投资者的社会阶层
最新试题
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动。于是，陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是（）。
依据所承担职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）
基金销售机构应当通过（）来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
另类投资基金的投资范围包括（）I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次Ⅱ．在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理
（）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
基金与保险产品的区别不包括（）
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定