A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
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保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。
Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金
Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投资决策
B.资产配置
C.权益保护
D.安全教育
A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育应有助于监管者保护投资者
C.投资者教育没有一个固定的模式
D.投资者教育等同于投资咨询
A.讲座
B.语音系统
C.推介会
D.座谈会
A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗
C.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料
D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
A.交易记账当年
B.交易记账次年
C.账户注销当年
D.账户注销次年
A.业务关系结束当年
B.业务关系结束次年
C.业务关系开始当年
D.业务关系开始次年
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用
Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.有条理、有原则、有根据
B.有组织、有计划、有条理
C.有目的、有计划、有原则
D.有目的、有计划、有组织
A.普及金融市场知识
B.宣传证券市场知识
C.普及证券市场知识和宣传证券市场法规
D.普及金融市场知识和宣传金融市场知识
最新试题
基金管理人所有风险管理要素的基础是（）
另类投资基金的投资范围包括（）I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明，应当通过适当的途径向（）公开。
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次Ⅱ．在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理
2015年2月6日，张先生购买了10万元新发行股票型基金，到了2015年6月10日，张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回，决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费，对于张先生赎回费的收取，以下合理的是（）
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是（）
以下属于基金专业投资者的是（）。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
依据所承担职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是（）
关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。