判断题尽职监督是职能部门实施的内部控制。
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在内控合规管理信息系统中,业务部门通过“法人授权”功能提交授权委托事项申请。
题型:判断题
检查计划的编制要确保风险全面覆盖、重点问题突出、检查资源合理整合。
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合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告;按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。
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商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
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内部交易在范围上小于关联交易。
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项目管理组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任,成员由项目主办部门业务骨干组成,一般不会抽调协办部门业务骨干作为项目管理组成员。
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内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。
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职监督是指商业银行各级机构职能部门按照职责分工,对下级对口部门相关经营管理活动进行监测、检查、督导和纠偏的管理行为。
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各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。
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合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。
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