单项选择题投资者提供的黄金资产证明应当为加盖()的纸黄金证明文件。

A.证券公司专用章
B.证券营业部专用章
C.银行业务章
D.基金公司专用章


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1.单项选择题《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。

A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国证监会

2.单项选择题()要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

A.证券业协会
B.期货公司会员单位
C.证券交易所
D.财政部

5.单项选择题《期货投资者保障基金管理暂行办法》的制定依据是()。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》

9.单项选择题下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是()。

A.《期货交易管理条例》
B.《刑法》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货公司管理办法》

10.单项选择题金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司
B.合格境外机构投资者
C.证券公司
D.外资企业

最新试题

若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

题型:判断题

依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

题型:多项选择题

期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。

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中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()

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下列关于期货交易所的表述,正确的是()。

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经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务()。

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资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。()

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期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

题型:多项选择题