单项选择题期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的()可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部


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2.单项选择题《期货投资者保障基金管理暂行办法》的制定依据是()。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》

6.单项选择题下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是()。

A.《期货交易管理条例》
B.《刑法》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货公司管理办法》

7.单项选择题金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司
B.合格境外机构投资者
C.证券公司
D.外资企业

9.单项选择题下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管?()

A.中国证监会
B.财政部
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

10.单项选择题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。

A.从业资格
B.执业资格
C.咨询资格
D.投资资格

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期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。

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若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()

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经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。

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期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。

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期货投资咨询业务管理制度文本,其内容应当包括()等。

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期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时,也确定了相应的现货买卖价格。

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依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

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