A.总公司本*部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下
B.总公司本*部发生单个案件，涉案金额100万元以上500万元以下
C.总公司本*部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下
D.总公司本*部发生单个案件，造成损失30万元以上80万元以下
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.受到撤职、留用察看、开除纪律处分的人员3年内不得担任保险机构高级管理人员，不得享受奖励薪贴或者加薪，不得变相升职或安排同等职务（级）的岗位
B.受到警告、记过、记大过、降级（职）等纪律处分的人员2年内不得晋升职务（级），不得享受奖励薪贴或者加薪
C.受到经济处分的人员1年内不得享受奖励薪贴或者加薪
D.发生与所在单位经营管理有关的刑事案件，发案机构的相关高级管理人员在人民法院尚未做出生效判决或者上级机构作出责任追究决定之前，原则上应暂缓提拔任用
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C.严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生
D.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失
E.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生
F.案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重
G.因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失
A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
D.在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的
A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
B.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件
E.在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
F.保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件
G.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件
A.发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下
B.发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下
C.一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件
D.一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件
E.一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下
F.一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下
A.总公司本*部发生单个案件，涉案金额1000万元以上
B.总公司本*部发生单个案件，造成损失100万元以上
C.系统内发生单个案件，涉案金额1亿元以上
D.系统内发生单个案件，造成损失1000万元以上
E.一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业
F.一年内三家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证
A.集团公司本*部发生单个案件，涉案金额300万元以上1000万元以下
B.集团公司本*部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下
C.集团公司本*部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下
D.集团公司本*部发生单个案件，造成损失30万元以上80万元以下
A.分公司本*部发生单个案件，涉案金额100万元以上1000万元以下
B.分公司本*部发生单个案件，造成损失10万元以上100万元以下
C.分公司本*部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件
D.分公司本*部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件
E.一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业
F.一年内辖内有两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证
A.触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件
B.违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件
C.严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件
D.与客户发生经济纠纷的
A.发生单个案件，涉案金额1亿元以上
B.发生单个案件，造成损失500万元以上
C.一年内发生两起涉案金额5000万元以上1亿元以下案件
D.一年内发生两起造成损失200万元以上500万元以下案件
E.一年内发生一起造成损失200万元以上500万元以下案件
最新试题
有下列哪些情形（）之一的，给予分公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。
对应当追究责任而未追究责任，或者责任追究不到位的保险机构的主要负责人，由任命、选举或聘用机构给予记过以上的纪律处分。
相关责任人已经调离原工作岗位的，由发案保险机构追究其案件责任，并将处理决定通知其现工作的单位；对不能通知的，由作出处理决定的保险机构将处理决定予以公告。
保险机构发生案件，应在案发之日起3个月内，对案件责任人员的责任追究作出处理决定。案情复杂的，经请示保监会或其派出机构可以适当延长。
案件责任追究决定应当制作书面决定，说明被问责行为事实和处理依据，并送达当事人。
有下列哪些情形（）之一的，给予总公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分。
《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件包括以下哪些内容：（）。
实行业务条线管理的保险机构，根据“（）”的原则，追究负有经营管理权责的相关经营管理责任人的间接责任。
对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一案件的间接责任人的责任追究标准。
有下列情形（）之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分。