根据《首发办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。
Ⅰ因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
Ⅱ最近12个月内受到证券交易所公开谴责
Ⅲ最近36个月内受到中国证监会行政处罚
Ⅳ被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁人期的
Ⅴ最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件包括()。
Ⅰ发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
Ⅱ最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30%
Ⅲ最近3个会计年度内公司主营业务未发生变化
Ⅳ最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损
Ⅴ发行后股本总额不少于3000万元
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市,其发行条件符合相关规定的有()。
Ⅰ甲公司,成立于2014年12月,2016年12月被国家科技部认定为高新技术企业,拥有多项自主创新、国际领先的专利技术,成长性良好,因持续经营不到3年,拟向国务院申请特批
Ⅱ乙公司,发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
Ⅲ丙公司,2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元,2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元
Ⅳ丁公司,最近1期末净资产为3000万元,其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中,土地使用权为500万元,专利技术为1500万元
Ⅴ戊公司,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人在1年内易主
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,仅当同时符合下列()情形时,可视为公司控制权没有发生变更。
Ⅰ发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
Ⅱ公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化
Ⅲ保荐人按照相关规定履行了持续督导义务
Ⅳ发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
Ⅴ发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有()。
Ⅰ2012年至2013年10月,公司存在重大违规担保,2013年11月消除
Ⅱ2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务,在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让
Ⅲ甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为
Ⅳ2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责,上市前已经撤换该名董事
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁、戊五家公司准备2015年3月在创业板上市,财务状况如表3-1-3所示。以下符合上市条件的有()。
Ⅰ甲
Ⅱ乙
Ⅲ丙
Ⅳ丁
Ⅴ戊
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有()。
Ⅰ公司注册资本1亿元,截至申报日,实缴股本为8000万元
Ⅱ公司最近1期末净资产为2000万元
Ⅲ公司成立于2012年5月,2014年6月进行股份制改造,以资产评估后的净资产进行调账折股,2015年10月申请IPO
Ⅳ公司最近2年主营业务没有发生变更
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
关于多人拥有公司控制权,以下说法正确的有()。
Ⅰ如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视为公司控制权发生变更
Ⅱ相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的,发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权
Ⅲ多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
Ⅳ发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,发行人公司治理结构健全,运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IPO。重组方案和被重组方2007年主要财务数据如表3-1-2所示(单位:亿元)。发行人2007年资产总额10亿元,营业收入12亿元,利润总额3亿元;与被重组方没有可抵扣的关联交易,则()。
Ⅰ方案一,需要发行人运行1个会计年度后方可进行IPO
Ⅱ方案二,发行人不需要运行1个会计年度,但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
Ⅲ方案三,发行人需要运行3个会计年度方可IPO
Ⅳ方案四,对发行人运行时间没有要求,但申报财务会计报告须含重组完成后最近1期资产负债表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
发行人在IP0前,进行同一控制下的重组,计划2010年3月报材料,下列符合规定的有()。
Ⅰ2010年2月进行重组,被重组方重组前1个会计年度末的资产总额达到重组前发行人资产总额的20%
Ⅱ2010年1月进行重组,被重组方重组前1个会计年度末的资产总额、前1个会计年度的营业收入和利润总额均未达到发行人相应项目的20%
Ⅲ2009年1月进行重组,被重组方重组前1个会计年度的营业收入超过重组前发行人相应项目的100%
Ⅳ2009年7月进行重组,被重组方重组前1个会计年度的利润总额超过重组前发行人相应项目的50%,但尚未达到100%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括()。Ⅰ募集说明书(申报稿)Ⅱ关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ本次公开发行股票预案Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。Ⅰ公司的控股股东Ⅱ持有公司5%股份的股东Ⅲ持有公司3%股份的股东Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员Ⅴ公司的核心员工
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下()要求。Ⅰ应当披露半年度报告Ⅱ年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ应向中国证监会申请核准Ⅳ在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不向证监会提出申请
下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介,但不得采取公开方式
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ保荐机构的尽职调查报告Ⅴ本次发行的董事会决议
关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有()。Ⅰ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会Ⅴ中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。Ⅰ合格境外机构投资者(QFII)Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业Ⅴ信托公司
出现以下哪些情况时,公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会?()Ⅰ修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ一次增加注册资本超过10%Ⅲ公司分立Ⅳ发行优先股