创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。
Ⅰ非公开发行股票预案
Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明
Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
Ⅳ保荐机构的尽职调查报告
Ⅴ本次发行的董事会决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票,2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元,2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定,以下说法正确的有()。
Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,可适用证监会简易程序
Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元,发行对象为控股股东,该上市公司拟自行销售,则无需聘请保荐机构
Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元,且发行对象均为原前10名股东的,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,该上市公司本次发行可不聘请保荐机构
Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序
Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会,则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效
Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。
Ⅰ前十大自然人股东
Ⅱ高级管理人员
Ⅲ董事会引入的境外战略投资者
Ⅳ上市公司控股股东
Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票,则预案中必须披露的10名自然人的信息有()。
Ⅰ最近5年任职单位,同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系
Ⅱ控制的核心企业和核心业务
Ⅲ最近5年刑事处罚
Ⅳ本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况
Ⅴ未来增持或者出售上市公司股份的计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下关于优先股的说法正确的有()。
Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时,需要优先股股东参与股东大会行使表决权
Ⅱ一次性减资15%,需要优先股股东参与股东大会行使表决权
Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权
Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况
Ⅴ非公开发行优先股,可以上市交易和转让,但是每次发行对象不得超过200人
Ⅵ上市公司发行优先股的,在披露定期报告时,应披露优先股表决权恢复的情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
出现以下哪些情况时,公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会?()
Ⅰ修改公司章程中普通股分红事宜
Ⅱ一次增加注册资本超过10%
Ⅲ公司分立
Ⅳ发行优先股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据《优先股试点管理办法》,下列事项中优先股股东有权出席并表决的有()。
Ⅰ上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份
Ⅱ上市公司拟召开股东大会审议发行优先股
Ⅲ上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定
Ⅳ上市公司拟召开股东大会发行普通股事项
Ⅴ上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事
A.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
主板上市公司公开增发,需要股东大会审议的事项有()。
Ⅰ募集资金用途
Ⅱ可行性报告
Ⅲ前次募集资金使用的报告
Ⅳ本次发行数量
Ⅴ向原股东配售的安排
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司非公开发行股票应当符合下列()条件。
Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金,不能投资于()。
Ⅰ商业银行
Ⅱ中央银行
Ⅲ证券公司
Ⅳ未上市公司
Ⅴ咨询公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的有()。
Ⅰ会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
Ⅱ最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
Ⅲ最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
Ⅳ资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
Ⅴ最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
Ⅵ最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ转让时间内因故停市,转让时间不作顺延Ⅱ股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。Ⅰ前十大自然人股东Ⅱ高级管理人员Ⅲ董事会引入的境外战略投资者Ⅳ上市公司控股股东Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业
创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。Ⅰ最终发行对象为8名Ⅱ若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅲ若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元/股
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括()。Ⅰ募集说明书(申报稿)Ⅱ关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ本次公开发行股票预案Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。Ⅰ合格境外机构投资者(QFII)Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业Ⅴ信托公司
挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为()。Ⅰ挂牌之日Ⅱ挂牌期满6个月Ⅲ挂牌期满1年Ⅳ挂牌期满2年Ⅴ挂牌期满3年
下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ乙公司为科技创新类企业,2013年、2014年1~6月处于持续研发投入期,未实现产品销售收入,2014年7月开始陆续有研发产品销售收入,2014年主营业务收入为1000万,2015年主营业务收入5000万,以2014、2015年为报告期Ⅲ丙公司注册资本5000万元,报告期实收资本4000万元,净资产为3000万元Ⅳ丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚,不属于情节严重情形,未被证监会采取市场禁入措施
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?()Ⅰ协议Ⅱ做市Ⅲ竞价Ⅳ拍卖
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商
某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日