上市公司非公开发行股票应当符合下列()条件。
Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金,不能投资于()。
Ⅰ商业银行
Ⅱ中央银行
Ⅲ证券公司
Ⅳ未上市公司
Ⅴ咨询公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的有()。
Ⅰ会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
Ⅱ最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
Ⅲ最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
Ⅳ资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
Ⅴ最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
Ⅵ最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
以下关于优先股发行的说法正确的有()。
Ⅰ可以申请一次核准、分期发行
Ⅱ公司应在3个月内实施首次发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
Ⅲ首次发行数量应当不少于总发行数量的50%
Ⅳ剩余各次发行的数量由公司自行确定,每次发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《优先股试点管理办法》的规定,下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有()。
Ⅰ不得公开发行可转换为普通股的优先股
Ⅱ不得公开发行浮动股息率的优先股
Ⅲ公司累计减少注册资本超过5%的,在召开股东大会时应通知优先股股东,表决该事项时,优先股股东享有表决权
Ⅳ上市公司可以发行强制分红优先股,又发行不含强制分红条款的优先股,但二者不得同次发行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《优先股试点管理办法》,以下符合非公开发行优先股条件的有()。
Ⅰ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息
Ⅱ上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%,且筹资金额不得超过发行前净资本的50%
Ⅲ相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人
Ⅳ商业银行在任何情况下均不得发行可转换为普通股的优先股
Ⅴ最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有()。
Ⅰ最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《优先股试点管理办法》,以下符合公开发行优先股条件的有()。
Ⅰ甲上市公司,其普通股为上证50指数成份股
Ⅱ乙上市公司,拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权
Ⅲ丙上市公司,拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司
Ⅳ丁上市公司,拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销
Ⅴ戊上市公司,以减少注册资本为目的回购普通股,回购方案已实施完毕,拟公开发行超过回购减资总额的优先股
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司可以公开发行优先股的情形包括()。
Ⅰ上市公司普通股为上证50指数成份股
Ⅱ上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司
Ⅲ上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司
Ⅳ以减少注册资本为目的回购普通股的,公开发行优先股作为支付手段
Ⅴ以减少注册资本为目的回购普通股在回购方案实施完毕后,公开发行不超过回购减资总额的优先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下有关优先股的发行符合规定的有()。
Ⅰ非上市公众公司可以公开发行优先股
Ⅱ上市公司可以非公开发行优先股
Ⅲ最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
Ⅳ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。
Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序
Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票
Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ转让时间内因故停市,转让时间不作顺延Ⅱ股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ乙公司为科技创新类企业,2013年、2014年1~6月处于持续研发投入期,未实现产品销售收入,2014年7月开始陆续有研发产品销售收入,2014年主营业务收入为1000万,2015年主营业务收入5000万,以2014、2015年为报告期Ⅲ丙公司注册资本5000万元,报告期实收资本4000万元,净资产为3000万元Ⅳ丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚,不属于情节严重情形,未被证监会采取市场禁入措施
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括()。Ⅰ募集说明书(申报稿)Ⅱ关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ本次公开发行股票预案Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。Ⅰ最终发行对象为8名Ⅱ若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅲ若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元/股
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票,2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元,2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定,以下说法正确的有()。Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,可适用证监会简易程序Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元,发行对象为控股股东,该上市公司拟自行销售,则无需聘请保荐机构Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元,且发行对象均为原前10名股东的,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,该上市公司本次发行可不聘请保荐机构Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会,则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有()Ⅰ境内战略投资者Ⅱ已具备2年A股投资经验的个人投资者Ⅲ信托公司的信托产品Ⅳ基金公司的专户产品Ⅴ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股东Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家证券公司Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。
主板上市公司公开增发,需要股东大会审议的事项有()。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数量Ⅴ向原股东配售的安排