根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。
Ⅰ发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理
Ⅱ申请人应披露票面股息率或其确定原则
Ⅲ应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响
Ⅳ注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。
Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足
Ⅳ丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称
Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。
Ⅰ转让时间内因故停市,转让时间不作顺延
Ⅱ股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外
Ⅲ买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出
Ⅳ股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。
Ⅰ公司的控股股东
Ⅱ持有公司5%股份的股东
Ⅲ持有公司3%股份的股东
Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅴ公司的核心员工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?()
Ⅰ协议
Ⅱ做市
Ⅲ竞价
Ⅳ拍卖
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。
Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让
Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。
Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚
Ⅱ乙公司为科技创新类企业,2013年、2014年1~6月处于持续研发投入期,未实现产品销售收入,2014年7月开始陆续有研发产品销售收入,2014年主营业务收入为1000万,2015年主营业务收入5000万,以2014、2015年为报告期
Ⅲ丙公司注册资本5000万元,报告期实收资本4000万元,净资产为3000万元
Ⅳ丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚,不属于情节严重情形,未被证监会采取市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有()。
Ⅰ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
Ⅴ中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。
Ⅰ合格境外机构投资者(QFII)
Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上
Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事
Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业
Ⅴ信托公司
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。
Ⅰ非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价
Ⅱ基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象
Ⅲ盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告
Ⅳ非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介,但不得采取公开方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有()
Ⅰ境内战略投资者
Ⅱ已具备2年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ信托公司的信托产品
Ⅳ基金公司的专户产品
Ⅴ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股东Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家证券公司Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介,但不得采取公开方式
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下()要求。Ⅰ应当披露半年度报告Ⅱ年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ应向中国证监会申请核准Ⅳ在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不向证监会提出申请
主板上市公司公开增发,需要股东大会审议的事项有()。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数量Ⅴ向原股东配售的安排
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。Ⅰ前十大自然人股东Ⅱ高级管理人员Ⅲ董事会引入的境外战略投资者Ⅳ上市公司控股股东Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业
以下关于优先股的说法正确的有()。Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅱ一次性减资15%,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况Ⅴ非公开发行优先股,可以上市交易和转让,但是每次发行对象不得超过200人Ⅵ上市公司发行优先股的,在披露定期报告时,应披露优先股表决权恢复的情况
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票,2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元,2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定,以下说法正确的有()。Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,可适用证监会简易程序Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元,发行对象为控股股东,该上市公司拟自行销售,则无需聘请保荐机构Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元,且发行对象均为原前10名股东的,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,该上市公司本次发行可不聘请保荐机构Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会,则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列说法正确的有()。Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级,进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整Ⅱ基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层Ⅳ层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层
创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。Ⅰ最终发行对象为8名Ⅱ若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅲ若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元/股
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ保荐机构的尽职调查报告Ⅴ本次发行的董事会决议