下列关于发审委的工作规程的说法正确的有()。
Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式
Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下关于首次公开发行股票并上市审核工作流程的说法,错误的是()。
Ⅰ发行人及其中介机构收到反馈意见后,在准备材料过程中,如有疑问可与审核人员进行沟通,如有必要,也可与处室负责人、部门负责人沟通
Ⅱ对举报事项坚持依法核查,对发行上市不构成实质影响的举报事项,在依法核查的同时,不中止相关审核
Ⅲ首次公开发行股票审核流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准程序
Ⅳ在财务资料允许延长1个月的有效期内,均正常安排初审会、发审会及核准发行,不中止初审会、发审会
Ⅴ见面会目前采取在反馈意见后,发行人高管人员和保荐机构分批集中至发行部,当面宣讲审核程序和纪律要求的形式
A.Ⅱ
B.Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有()。
Ⅰ发行股票的公司概况
Ⅱ申请上市的股票的发行情况
Ⅲ对公司持续督导工作的安排
Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项
Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字,注册日期并加盖保荐人公章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
发行保荐书的必备条款有()。
Ⅰ本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系
Ⅱ保荐机构承诺事项
Ⅲ本次证券发行的推荐意见
Ⅳ项目运作流程
Ⅴ项目存在问题及其解决情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
保荐机构应在发行保荐书中对下列()事项发表明确意见。
Ⅰ发行人是否符合发行条件
Ⅱ发行人存在的主要风险
Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况
Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系
Ⅴ保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括()。
Ⅰ发行人的行为是否存在违法违规
Ⅱ中介机构的报告是否真实
Ⅲ发行人是否符合股票发行上市条件
Ⅳ招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当
Ⅴ发行人的关联交易情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有()。
Ⅰ核查证券服务机构出具专业意见的情况,说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异,对其中的重大差异,应详细说明研究并予以解决的过程
Ⅱ保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况,重点说明对主要问题的解决情况,并全面披露风险
Ⅲ发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件
Ⅳ发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在我国首次公开发行股票并上市过程中,关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是()。
Ⅰ律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
Ⅱ提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本
Ⅲ发行人报送申请文件后变更律师事务所的,更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上,出具补充法律意见书和补充律师工作报告
Ⅳ对某些难以下结论的问题仅说明客观情况,未发表明确意见
Ⅴ律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后,不得进行修改;如律师认为需补充或更正,应另行出具补充法律意见书和律师工作报告
A.Ⅲ
B.Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下()。
Ⅰ发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见
Ⅱ保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见,并作为发行保荐书的附件
Ⅲ最近1年原始财务报表
Ⅳ发行人控股股东最近1年及1期的原始财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下文件中,需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报,而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有()。
Ⅰ招股说明书摘要(申报稿)
Ⅱ发行人的历次验资报告
Ⅲ发行人关于募集资金运用的总体安排说明
Ⅳ发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见
Ⅴ发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法,正确的有()。
Ⅰ律师担任发行人的外部监事,该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ律师在出具法律意见时,对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务,对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托,为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时,另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时,将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具,供保荐机构作为自己履行法定职责的依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。Ⅰ披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。Ⅰ公司的控股股东Ⅱ持有公司5%股份的股东Ⅲ持有公司3%股份的股东Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员Ⅴ公司的核心员工
某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票,用于收购某公司100%股权,预计购买基准日为2016年12月1日,该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86%,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》,募集说明书中的披露内容至少包括()。Ⅰ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并利润表Ⅱ假设2013年已完成购买并据此编制的2015年备考合并资产负债表Ⅲ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并现金流量表Ⅳ假设2016年12月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告Ⅴ假设2016年1月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?()Ⅰ协议Ⅱ做市Ⅲ竞价Ⅳ拍卖
出现以下哪些情况时,公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会?()Ⅰ修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ一次增加注册资本超过10%Ⅲ公司分立Ⅳ发行优先股
某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股东Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家证券公司Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
主板上市公司公开增发,需要股东大会审议的事项有()。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数量Ⅴ向原股东配售的安排
根据《优先股试点管理办法》,下列事项中优先股股东有权出席并表决的有()。Ⅰ上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份Ⅱ上市公司拟召开股东大会审议发行优先股Ⅲ上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定Ⅳ上市公司拟召开股东大会发行普通股事项Ⅴ上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事