根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》,下列说法正确的有()。
Ⅰ已过发审会的企业更换保荐机构的,需要重新履行申报程序
Ⅱ审核过程中,签字会计师被行政处罚导致执业受限制的,在相关行政处罚实施完毕之前,不安排后续审核工作
Ⅲ已过发审会后更换律师的,均须重新上会
Ⅳ更换保荐代表人的,原签字个人需出具承诺,对其原签署的相关文件的真实、准确、完整承担相应的法律责任
Ⅴ保荐机构被行政处罚的,保荐机构应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于IP0申请审核通过后信息披露的表述,正确的有()。
Ⅰ发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的,应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明,并对招股说明书及摘要作出修改和补充
Ⅱ证监会审核通过后至招股说明书刊登前,发生应予披露的事项,应向证监会书面说明情况,并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要
Ⅲ招股说明书刊登后,至获准上市前发生重大事项的,应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明
Ⅳ招股说明书刊登至上市公告刊登之问,发生重大事项应在上市公告书中披露
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》,下列情形中属于通过发审会后需要暂缓发行的有()。
Ⅰ发行人主要财产、股权出现限制性障碍
Ⅱ注册会计师出具了保留意见的审计报告
Ⅲ申请更换律师
Ⅳ董事长发生重大的诉讼
Ⅴ申请增发的上市公司申报时前3年加权平均净资产收益率低于6%,同时公司本次发行前最近3年加权平均净资产收益率低于6%,且本次发行前最近1年净资产收益率低于前1年净资产收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。
Ⅰ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
Ⅱ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
Ⅲ保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除
Ⅳ负责本次发行的保荐代表人发生变更
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,下列情形中将导致发行人被中止审查的有()。
Ⅰ发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复
Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查,尚未结案
Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更
Ⅳ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾,或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异
Ⅴ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于发审委的工作规程的说法正确的有()。
Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式
Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于首次公开发行股票并上市审核工作流程的说法,错误的是()。
Ⅰ发行人及其中介机构收到反馈意见后,在准备材料过程中,如有疑问可与审核人员进行沟通,如有必要,也可与处室负责人、部门负责人沟通
Ⅱ对举报事项坚持依法核查,对发行上市不构成实质影响的举报事项,在依法核查的同时,不中止相关审核
Ⅲ首次公开发行股票审核流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准程序
Ⅳ在财务资料允许延长1个月的有效期内,均正常安排初审会、发审会及核准发行,不中止初审会、发审会
Ⅴ见面会目前采取在反馈意见后,发行人高管人员和保荐机构分批集中至发行部,当面宣讲审核程序和纪律要求的形式
A.Ⅱ
B.Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有()。
Ⅰ发行股票的公司概况
Ⅱ申请上市的股票的发行情况
Ⅲ对公司持续督导工作的安排
Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项
Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字,注册日期并加盖保荐人公章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
发行保荐书的必备条款有()。
Ⅰ本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系
Ⅱ保荐机构承诺事项
Ⅲ本次证券发行的推荐意见
Ⅳ项目运作流程
Ⅴ项目存在问题及其解决情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
保荐机构应在发行保荐书中对下列()事项发表明确意见。
Ⅰ发行人是否符合发行条件
Ⅱ发行人存在的主要风险
Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况
Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系
Ⅴ保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括()。
Ⅰ发行人的行为是否存在违法违规
Ⅱ中介机构的报告是否真实
Ⅲ发行人是否符合股票发行上市条件
Ⅳ招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当
Ⅴ发行人的关联交易情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足Ⅳ丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元
以下关于优先股的说法正确的有()。Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅱ一次性减资15%,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况Ⅴ非公开发行优先股,可以上市交易和转让,但是每次发行对象不得超过200人Ⅵ上市公司发行优先股的,在披露定期报告时,应披露优先股表决权恢复的情况
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ转让时间内因故停市,转让时间不作顺延Ⅱ股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
出现以下哪些情况时,公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会?()Ⅰ修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ一次增加注册资本超过10%Ⅲ公司分立Ⅳ发行优先股
关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。
某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票,则预案中必须披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任职单位,同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系Ⅱ控制的核心企业和核心业务Ⅲ最近5年刑事处罚Ⅳ本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况Ⅴ未来增持或者出售上市公司股份的计划
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下()要求。Ⅰ应当披露半年度报告Ⅱ年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ应向中国证监会申请核准Ⅳ在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不向证监会提出申请
主板上市公司公开增发,需要股东大会审议的事项有()。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数量Ⅴ向原股东配售的安排
上市公司发行新股,股东大会应当对下列()事项作出决议。Ⅰ募集资金用途Ⅱ新股发行对象Ⅲ决议的有效期Ⅳ向原有股东发行新股的种类及数额Ⅴ新股价格区间Ⅵ新股发行的方案
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。Ⅰ披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例