公开发行公司债券担保函的主要内容,至少包括下列()事项。
Ⅰ担保金额
Ⅱ担保期限
Ⅲ担保方式
Ⅳ担保范围
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A公司债券于2012年5月2113过会,6月21日拿到批文,分两期发行,则下列发行的情况正确的有()。
Ⅰ发审会后6个月内首期发行,剩余的24个月内完成
Ⅱ第二期发行的数量不少于50%
Ⅲ上市公司增发申请尚在会审核,又提出发债申请
Ⅳ前次债券没募集完的,不能公开发行新的公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于公司债券发行的说法正确的是()。
Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行
Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准,分期发行。申请分期发行的,公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行
Ⅲ申请一次核准,分期发行的,首期发行的,剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕
Ⅳ分期发行的,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%
Ⅴ应当经资信评级机构评级,债券信用级别应达到AA级
Ⅵ应当为公司债券提供担保
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
D.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。
Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付
Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ地方融资平台公司
Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ成立时间未满2年的小贷公司
A.1、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有()。
Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释
Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出
Ⅲ发行人为典当行
Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ2013年发行2年期公司债券,2015年到期违约未归还,2016年4月已全部归还
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。
Ⅰ主承销商法定代表人
Ⅱ内核负责人
Ⅲ项目负责人
Ⅳ合规负责人
Ⅴ债券承销业务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
下列属于深圳证券交易所公司债券暂停上市的情形的有()。
Ⅰ发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅱ公司有重大违法行为
Ⅲ未按照公司债券募集办法履行义务
Ⅳ公司最近2年连续亏损
Ⅴ净资产4500万元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果,可以将债券划分为()。
Ⅰ正常类
Ⅱ关注类
Ⅲ风险类
Ⅳ违约类
Ⅴ损失类
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,下列说法正确的有()。
Ⅰ提前10个交易日披露定期报告延期公告
Ⅱ年度报告披露之日起的2个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告
Ⅲ至少每年8月31日前披露上一年受托管理事务报告
Ⅳ债券持有人会议召开前10个交易日发布召开债券持有人会议公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,发行人无法按时偿付债券本息时,应当对后续偿债措施作出安排,并及时通知债券持有人。后续偿债措施包括()。
Ⅰ部分偿付及其安排
Ⅱ全部偿付措施及其实现期限
Ⅲ由增信机构或者其他机构代为偿付的安排
Ⅳ重组或者破产的安排
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单?()Ⅰ投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ矿产资源开采收益权Ⅲ提单、仓单Ⅳ土地出让收益权Ⅴ应收账款与高速公路收费权两种组合资产Ⅵ地方融资平台的应收账款
关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。Ⅰ注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件Ⅱ企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年Ⅲ首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件Ⅳ注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加Ⅴ2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册
根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号),企业债券募集说明书规定了()的权利义务,是一个具有法律约束力的合同性文本,必须严格遵守。Ⅰ发行人Ⅱ发行人股东Ⅲ地方政府相关部门Ⅳ投资者Ⅴ中介机构
证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是()。Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序Ⅱ对于设立不足6个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告Ⅲ资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告Ⅳ资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
下列属于资产支持证券管理人职责的有()。Ⅰ对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查Ⅱ按照规定或者约定移交基础资产Ⅲ办理资产支持证券发行事宜Ⅳ保管专项计划相关资产
企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括()。Ⅰ应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ应对风险决策的有效措施Ⅲ中期票据发生违约后的清偿安排Ⅳ应对财务状况恶化的有效措施Ⅴ中期票据的后期偿还安排
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括()。Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告Ⅳ在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告
企业短期融资券发行前,应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括()。Ⅰ发行公告Ⅱ法律意见书Ⅲ募集说明书Ⅳ主承销商推荐函及相关中介机构承诺书Ⅴ信用评级报告和跟踪评级安排
资产支持专项计划存续期内发生下列()重大变更的,管理人应在完成变更后5个工作日内,将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。Ⅰ增加或变更转让场所Ⅱ增加或变更信用增级方式Ⅲ增加或变更主要交易合同相关约定Ⅳ增加或变更计划说明书其他相关约定Ⅴ托管人、资信评级机构等相关机构发生变更