企业短期融资券发行前,应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括()。
Ⅰ发行公告
Ⅱ法律意见书
Ⅲ募集说明书
Ⅳ主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
Ⅴ信用评级报告和跟踪评级安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括()。
Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况
Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告
Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告
Ⅳ在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告
Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
待偿还余额不得超过企业净资产的40%的非金融企业债务融资工具包括()。
Ⅰ短期融资券
Ⅱ超短期融资券
Ⅲ中期票据
Ⅳ集合票据
Ⅴ非公开定向债务融资工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
下列关于银行问非金融企业债务融资工具的说法,正确的有()。
Ⅰ全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行问债券市场的交易提供服务
Ⅱ企业可自主选择主承销商
Ⅲ非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册
Ⅳ企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销
Ⅴ企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。
Ⅰ注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件
Ⅱ企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年
Ⅲ首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件
Ⅳ注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加
Ⅴ2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
项目投资内部收益率原则上应大于8%,下列()情形的内部收益率要求可适当放宽,但原则上不低于6%。
Ⅰ政府购买服务项目
Ⅱ债项评级AAA的项目
Ⅲ债券存续期内财政补贴占全部收入比例超过30%的项目
Ⅳ运营期超过20年的项目
Ⅴ资产负债率不高于75%的项目
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》,需要进行从严审核的发债申请有()。
Ⅰ项目属于当前国家重点支持范围的发债申请
Ⅱ资产负债率为80%且债项级别在AA+以下的债券的发债申请
Ⅲ专项用于养老产业项目的发债申请
Ⅳ连续发债两次以上且资产负债率为75%的城投类企业的发债申请
Ⅴ企业资产不实,运营不规范,偿债保障措施较弱的发债申请
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求,公开发行企业债券应符合的条件有()。
Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%
Ⅲ最近3年没有重大违法违规行为
Ⅳ筹集资金的投向符合国家产业政策
Ⅴ最近2年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
A.Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
依据国家发展改革委办公厅发布的《绿色债券发行指引》,下列说法正确的是()。
Ⅰ绿色债券比照“加快和简化审核类”债券审核程序,债券募集资金占项目总投资比例放宽至70%(相关规定对资本金最低限制另有要求的除外)
Ⅱ在资产负债率低于80%的前提下,核定发债规模时不考虑企业其它公司信用类产品的规模
Ⅲ在偿债保障措施完善的情况下,允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金
Ⅳ对于主体信用评级AA+且运营情况较好的发行主体,可使用募集资金置换由在建绿色项目产生的高成本债务
Ⅴ允许绿色债券面向机构投资者非公开发行。非公开发行时认购的机构投资者不超过200人,单笔认购不少于100万元人民币,且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某城投公司拟发行养老产业专项债券用于支持专门为老年人提供服务,下列符合《养老产业专项债券发行指引》规定是()。
Ⅰ该企业发行养老产业专项债不受发债指标限制
Ⅱ原则上不超过所属地方政府上年本级公共财政预算收入
Ⅲ债券募集资金可用于房地产开发项目中配套建设的养老服务设施项目
Ⅳ该城投公司资产负债率为67%,需要提供相应担保
Ⅴ募集资金占养老产业项目总投资比例不超过60%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
下列关于城市停车场建设专项债券的说法,正确的有()。
Ⅰ发行城市停车场建设专项债券的城投类企业不受发债指标限制
Ⅱ债券募集资金可用于房地产开发中配套建设的城市停车场项目
Ⅲ资产负债率为65%的城投类企业,需要提供担保
Ⅳ单次发债规模,原则上不超过所属地方政府上年本级公共财政预算收入
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
依据国家发展改革委办公厅发布的《绿色债券发行指引》,下列说法正确的是()。Ⅰ绿色债券比照“加快和简化审核类”债券审核程序,债券募集资金占项目总投资比例放宽至70%(相关规定对资本金最低限制另有要求的除外)Ⅱ在资产负债率低于80%的前提下,核定发债规模时不考虑企业其它公司信用类产品的规模Ⅲ在偿债保障措施完善的情况下,允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金Ⅳ对于主体信用评级AA+且运营情况较好的发行主体,可使用募集资金置换由在建绿色项目产生的高成本债务Ⅴ允许绿色债券面向机构投资者非公开发行。非公开发行时认购的机构投资者不超过200人,单笔认购不少于100万元人民币,且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
下列资产中,不可以作为基础资产的有()。Ⅰ某民营建筑企业的高速公路应收账款30亿元,债务人为省交通局Ⅱ某国有大型煤矿公司拥有煤矿资源收益开采权,当年产生2亿元现金流Ⅲ某房地产企业在建的保障房项目,已建成部分达到50%,预计当年建成交付使用,建成后每年2亿元租金Ⅳ某企业下属高速公路收费权5亿元,同时拥有对非平台企业应收账款10亿元,拟将高速公路收费权和应收账款打包组合成一个资产组
证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列关于资产支持专项计划终止的说法,正确的有()。Ⅰ管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书Ⅱ管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告Ⅲ管理人应当自专项计划清算完毕之Et起5个工作日内,向托管人、投资者出具清算报告Ⅳ管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见Ⅴ管理人应当按照约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括()。Ⅰ应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ应对风险决策的有效措施Ⅲ中期票据发生违约后的清偿安排Ⅳ应对财务状况恶化的有效措施Ⅴ中期票据的后期偿还安排
资产支持专项计划存续期内发生下列()重大变更的,管理人应在完成变更后5个工作日内,将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。Ⅰ增加或变更转让场所Ⅱ增加或变更信用增级方式Ⅲ增加或变更主要交易合同相关约定Ⅳ增加或变更计划说明书其他相关约定Ⅴ托管人、资信评级机构等相关机构发生变更
证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括()。Ⅰ复制公司财产清单Ⅱ对资产支持证券设置抵押Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产Ⅳ转让给他人Ⅴ通过回购进行融资
2015年7月,国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有()。Ⅰ债券募集资金用于特定项目的投资与建设,债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券Ⅱ项目收益债券可以公开发行,也可以面向机构投资者非公开发行Ⅲ可以申请一次核准,分期发行。自核准发行之日起,应在6个月内首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕Ⅳ发行项目收益债券,应由有资质的评级机构进行债券信用评级,公开发行的项目收益债券,还应按有关要求对发行人进行主体评级和跟踪评级Ⅴ发行项目收益债券,可以由有资质的承销机构承销,也可以由发行人自行销售进行承销
下列关于城市停车场建设专项债券的说法,正确的有()。Ⅰ发行城市停车场建设专项债券的城投类企业不受发债指标限制Ⅱ债券募集资金可用于房地产开发中配套建设的城市停车场项目Ⅲ资产负债率为65%的城投类企业,需要提供担保Ⅳ单次发债规模,原则上不超过所属地方政府上年本级公共财政预算收入