证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括()。
Ⅰ复制公司财产清单
Ⅱ对资产支持证券设置抵押
Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产
Ⅳ转让给他人
Ⅴ通过回购进行融资
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,资产支持证券投资者享有的权利包括()。
Ⅰ分享专项计划收益
Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件
Ⅲ办理资产支持证券发行事宜
Ⅳ根据证券交易场所相关规则,通过回购进行融资
Ⅴ管理专项计划资产
A.Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
下列属于资产支持证券管理人职责的有()。
Ⅰ对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查
Ⅱ按照规定或者约定移交基础资产
Ⅲ办理资产支持证券发行事宜
Ⅳ保管专项计划相关资产
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是()。
Ⅰ具有相关业务资格的商业银行
Ⅱ中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ具有托管业务资格的证券公司
Ⅳ中国证监会认可的其他资产托管机构
A.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是()。
Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序
Ⅱ对于设立不足6个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告
Ⅲ资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告
Ⅳ资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告
Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。
Ⅰ企业可公开发行资产支持票据
Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据
Ⅲ企业公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级
Ⅳ企业非公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级
Ⅴ对于资产支持票据,不可以采用投资者付费模式进行信用评级
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括()。
Ⅰ资金用途
Ⅱ盈利预测
Ⅲ集合票据债项评级
Ⅳ偿债保障措施
Ⅴ信用增进措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括()。
Ⅰ应对企业信用评级下降的有效措施
Ⅱ应对风险决策的有效措施
Ⅲ中期票据发生违约后的清偿安排
Ⅳ应对财务状况恶化的有效措施
Ⅴ中期票据的后期偿还安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
企业短期融资券发行前,应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括()。
Ⅰ发行公告
Ⅱ法律意见书
Ⅲ募集说明书
Ⅳ主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
Ⅴ信用评级报告和跟踪评级安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括()。
Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况
Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告
Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告
Ⅳ在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告
Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
待偿还余额不得超过企业净资产的40%的非金融企业债务融资工具包括()。
Ⅰ短期融资券
Ⅱ超短期融资券
Ⅲ中期票据
Ⅳ集合票据
Ⅴ非公开定向债务融资工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
最新试题
根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求,公开发行企业债券应符合的条件有()。Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%Ⅲ最近3年没有重大违法违规行为Ⅳ筹集资金的投向符合国家产业政策Ⅴ最近2年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列关于资产支持专项计划终止的说法,正确的有()。Ⅰ管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书Ⅱ管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告Ⅲ管理人应当自专项计划清算完毕之Et起5个工作日内,向托管人、投资者出具清算报告Ⅳ管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见Ⅴ管理人应当按照约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。Ⅰ企业可公开发行资产支持票据Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据Ⅲ企业公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ企业非公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ对于资产支持票据,不可以采用投资者付费模式进行信用评级
证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是()。Ⅰ具有相关业务资格的商业银行Ⅱ中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ具有托管业务资格的证券公司Ⅳ中国证监会认可的其他资产托管机构
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,资产支持证券投资者享有的权利包括()。Ⅰ分享专项计划收益Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件Ⅲ办理资产支持证券发行事宜Ⅳ根据证券交易场所相关规则,通过回购进行融资Ⅴ管理专项计划资产
以下金融产品发行必须进行信用评级的有()。Ⅰ定向发行的证券公司债券Ⅱ中小非金融企业集合票据Ⅲ中小企业私募债券Ⅳ超短期融资券
根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》,以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有()。Ⅰ主体信用等级或债券信用等级为AA+级的地方融资平台债券Ⅱ由主体评级在AA+级及以上担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券Ⅲ由主体评级为AAA级的省级国有资产投资公司提供无条件不可撤销保证担保的债券Ⅳ使用土地资产进行抵押担保,且债项级别为AA级以上的债券Ⅴ使用上市公司股权进行质押担保,且债项级别为AA+级以上的债券
下列属于加快和简化审核类企业债券的有()。Ⅰ主体或债券信用等级为AAA级Ⅱ使用有效资产进行担保,且债项级别在AA+及以上Ⅲ由资信状况良好的担保公司提供无条件不可撤销保证担保Ⅳ地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券,且发行人资产负债率低于50%Ⅴ资产负债率低于30%,信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券