首次公开发行股票应当中止发行的情形有()。
Ⅰ公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家
Ⅱ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅲ网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%
Ⅳ发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露
Ⅴ证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管,发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有()。
Ⅰ发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅱ可以全部或部分向原股东优先配售
Ⅲ可以对网下配售机构投资者进行分类,同一类别的投资者可以设定不同的配售比例
Ⅳ利润分配方案已经股东大会审议通过,可待发行完成后实施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
关于上市公司发行证券的说法正确的有()。
Ⅰ向不特定对象公开募集股份,将发行股份全部向原股东优先配售
Ⅱ非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介
Ⅲ股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书
Ⅳ配股时,控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ
某上市公司进行公开增发股票,以下说法正确的有()。
Ⅰ主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
Ⅱ主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅲ可以部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露
Ⅳ可以全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。
Ⅰ主承销商管理的公募基金
Ⅱ持有发行人3%股份的股东
Ⅲ持有主承销商5%股份的股东
Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股)
Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某公司首次公开发行新股5000万股,发行后总股本超过4亿股,网上网下初始发行比例为3:7,申购结束后各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购160000万股,公募社保类申购50000万股,其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。
Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2%
Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125%
Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为2.1875%
Ⅳ回拨后向网下投资者发行1500万股
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4:6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。
Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6%
Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6%
Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为1.7142%
Ⅳ回拨后向网下投资者发行1600万股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有()。
Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股
Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股
Ⅳ本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
IPO老股转让时,如股东属于下列()情形之一时,应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。
Ⅰ本次公开发行前24个月担任公司监事,12个月前离职
Ⅱ持股15%的股东
Ⅲ公司控股股东
Ⅳ本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某有限责任公司2014年股改,股改前经审计净资产60000万元,拟以经审计净资产折股。计划2015年申报,预计2015年净利润15000万元,市盈率20倍。拟募集资金60000万元,请问以下折股比例和发行股份数量合理的有()。
Ⅰ2:1和7500万股
Ⅱ1.25:1和12000万股
Ⅲ2.5:1和6000万股
Ⅳ1.5:1和10000万股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新试题
下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是()。Ⅰ转股期限越长,转股的期权价值越大,可转换公司债券的价值越高Ⅱ股票波动率越大,期权价值越大,可转换公司债券的价值越高Ⅲ转股价格越高,期权价值越大,可转换公司债券的价值越高Ⅳ回售期限越长,回售的期权价值越大,可转换公司债券的价值越高
某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有()。Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股Ⅳ本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股
下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有()。Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅲ对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ首次公开发行股票后总股本为6亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅴ企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者
下列关于投资价值研究报告的说法,正确的有()。Ⅰ主承销商可以公开披露投资价值研究报告Ⅱ可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供Ⅳ投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围Ⅴ投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询资格的公司撰写
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有()。Ⅰ发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅱ可以全部或部分向原股东优先配售Ⅲ可以对网下配售机构投资者进行分类,同一类别的投资者可以设定不同的配售比例Ⅳ利润分配方案已经股东大会审议通过,可待发行完成后实施
下列关于首次公开发行股票配售的说法,正确的有()。Ⅰ 机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ 应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ 公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ 可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4:6,网上网下初始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6%Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6%Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为1.7142%Ⅳ回拨后向网下投资者发行1600万股
下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有()。Ⅰ超额配售选择权只适用于首次公开发行股票Ⅱ发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请董事会批准Ⅲ拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向证监会提供充分的依据,说明公司已经建立完善的内部控制机制Ⅳ发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准Ⅴ在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售
在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下()情形的,在收到主承销商报告后,中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。Ⅰ违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的Ⅱ获配后未恪守持有期等相关承诺的Ⅲ未按时足额缴付认购资金的Ⅳ不符合配售资格的
首次公开发行股票应当中止发行的情形有()。Ⅰ公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家Ⅱ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅲ网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%Ⅳ发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露Ⅴ证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管,发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的