某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说法正确的有()。
Ⅰ3年内不转让取得的上市公司A股股份
Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元,其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元
Ⅲ通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后,由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件,中国证监会依法予以核准
Ⅳ通过协议转让方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后,由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件,经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列外国投资者2016年可以进行上市公司战略投资的有()。
Ⅰ外国法人机构境外实有资产总额1.5亿美元,其母公司管理境外实有资产总额4亿元
Ⅱ2013年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司
Ⅲ境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司
Ⅳ外商投资有限合伙企业,管理境外资产总额9亿美元
Ⅴ外国法人机构境外实有资产0.5亿美元,母公司境外实有资产总额2亿美元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于外国投资者进行战略投资的说法,正确的是()。
Ⅰ可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份
Ⅱ定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让
Ⅲ协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让
Ⅳ首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%
Ⅴ对国有控股上市公司战略投资的,不得分期
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于外国投资者并购境内企业安全审查的表述中,正确的是()。
Ⅰ对并购交易的安全审查应当由商务部作出最终决定
Ⅱ评估并购交易对国内产业竞争力的影响是安全审查的重要内容
Ⅲ拟并购境内企业的外国投资者应当按照规定向商务部申请
Ⅳ国务院有关部门可以不经商务部直接向并购安全审查部联席会议提出审查申请
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
外国投资者以股权并购境内公司所涉及到的股权的说法,正确的有()。
Ⅰ外国投资者应当聘请在中国注册登记的中介机构担任顾问
Ⅱ外商投资公司的股权不得用于出资
Ⅲ房地产企业的股权不得用于出资
Ⅳ已被设立质权的股权不得用于出资
Ⅴ境内非上市公司股权不得用于出资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》,外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权,下列说法错误的有()。
Ⅰ该境外公司的股权最近1年交易价格稳定
Ⅱ该境外公司的第一大股东持股比例不超过50%
Ⅲ股东合法持有并依法可以转让
Ⅳ无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
Ⅴ境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(含柜台交易市场)挂牌交易
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,完整经营实体应当符合下列()条件。
Ⅰ经营业务和经营资产独立、完整,且在最近2年未发生重大变化
Ⅱ在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营2年以上
Ⅲ在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营3年以上
Ⅳ在进入上市公司之前实行独立核算,或者虽未独立核算,但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分
Ⅴ上市公司与该经营实体的主要高级管理人员签订聘用合同或者采取其他方式,就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《上市公司并购重组审核工作规程》,下列说法正确的有()。
Ⅰ并购重组项目申请材料存在重大瑕疵的,机构部对该单重组项目的财务顾问执业质量评级为C,并约谈提醒财务顾问
Ⅱ重组申请获无条件通过的,财务顾问应当在重组委会议召开后2个工作日内,协助办理申请材料封卷;重组申请未获通过的,无需办理封卷
Ⅲ重组委参会委员确定后,当天发布重组委会议公告
Ⅳ重组委会议表决结果当场公布,当日对外公告
Ⅴ重组申请获有条件通过的,存在委员对反馈意见回复作出不确认意见情形的,应重新召开重组委会议
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于上市公司并购和重大资产重组的说法,正确的有()。
Ⅰ收购公司股权需要重组委进行审核
Ⅱ重组委会议表决结果当场公布,次日对外公告
Ⅲ接收申报材料,中介机构可以与审核人员沟通
Ⅳ上市公司重大资产重组预案的披露纳入沪深证券交易所信息披露直通车范围
Ⅴ涉及重大无先例事项的,上市公司或中介机构可与交易所沟通,沟通应在停牌后进行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
关于上市公司并购重组审核委员会审核并购重组事项,下列说法正确的有()。
Ⅰ上市公司通过现金方式收购标的资产,购买的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上,需要经过并购重组委审核
Ⅱ上市公司实施合并、分立的,需要经过并购重组委审核
Ⅲ每次参加并购重组委会议的并购重组委委员为5名,并购重组委员表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过
Ⅳ分成召集人组和专业组,其中专业组分为法律组、会计组、机构投资人组和金额组
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下说法正确的有()。
Ⅰ募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25%的,独立财务顾问不需要保荐机构资格
Ⅱ募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25%的,由证监会发审委审核;不超过25%的,一并由并购重组审核委员会予以审核
Ⅲ对于采用询价方式募集资金的重组项目,募集资金部分与购买资产部分应当分别定价,视为两次发行
Ⅳ对于采用锁价方式募集资金的重组项目,募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致,视为一次发行,有关重组项目发行对象合计不超过10名
Ⅴ申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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关于挂牌公司重大资产重组进程终止,表述正确的有()。Ⅰ挂牌公司自愿选择终止重组,应承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组Ⅱ独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止重大资产重组,应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组Ⅲ中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定,要求挂牌公司终止重大资产重组进程的,挂牌公司应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组Ⅳ中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定,要求挂牌公司终止重大资产重组进程的,挂牌公司应承诺自公告之Et起至少12个月内不再筹划重大资产重组
下列关于上市公司并购和重大资产重组的说法,正确的有()。Ⅰ收购公司股权需要重组委进行审核Ⅱ重组委会议表决结果当场公布,次日对外公告Ⅲ接收申报材料,中介机构可以与审核人员沟通Ⅳ上市公司重大资产重组预案的披露纳入沪深证券交易所信息披露直通车范围Ⅴ涉及重大无先例事项的,上市公司或中介机构可与交易所沟通,沟通应在停牌后进行
根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》,外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权,下列说法错误的有()。Ⅰ该境外公司的股权最近1年交易价格稳定Ⅱ该境外公司的第一大股东持股比例不超过50%Ⅲ股东合法持有并依法可以转让Ⅳ无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制Ⅴ境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(含柜台交易市场)挂牌交易
某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说法正确的有()。Ⅰ3年内不转让取得的上市公司A股股份Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元,其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元Ⅲ通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后,由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件,中国证监会依法予以核准Ⅳ通过协议转让方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后,由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件,经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续
假如不考虑其它因素,以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有()。Ⅰ甲公司2008年不符合公开发行条件,2009年1月进行重大资产重组,2010年12月可以公开发行公司债券Ⅱ乙公司2009年1月进行重大资产重组,2010年12月可以进行配股Ⅲ丙公司2007年2月进行重大资产重组,2009年可以进行公开增发股票Ⅳ丁公司2008年1月进行重大资产重组,2009年12月可以非公开发行股票
某上市公司正在筹划重大资产重组事项,下列情形符合规定的有()。Ⅰ上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存,参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认Ⅱ上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问,并与财务顾问签署了保密协议Ⅲ上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的,应当及时向证券交易所申请停牌;停牌期间,不发布任何进展情况公告Ⅳ上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员,在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信息
根据《上市公司并购重组审核工作规程》,下列说法正确的有()。Ⅰ并购重组项目申请材料存在重大瑕疵的,机构部对该单重组项目的财务顾问执业质量评级为C,并约谈提醒财务顾问Ⅱ重组申请获无条件通过的,财务顾问应当在重组委会议召开后2个工作日内,协助办理申请材料封卷;重组申请未获通过的,无需办理封卷Ⅲ重组委参会委员确定后,当天发布重组委会议公告Ⅳ重组委会议表决结果当场公布,当日对外公告Ⅴ重组申请获有条件通过的,存在委员对反馈意见回复作出不确认意见情形的,应重新召开重组委会议
在非上市公众公司的收购,以下哪些属于信息披露义务人?()Ⅰ被收购公司董事会Ⅱ拟竞价收购3%股份的收购人Ⅲ拟出让5%股份的股东Ⅳ拟协议收购25%股份的收购人
以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有()。Ⅰ为了避免内幕信息泄露造成内幕交易,上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无需向上市公司通报有关信息Ⅱ上市公司筹划重大资产重组事项,应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况,参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认Ⅲ上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的,应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间,不得披露任何信息Ⅳ上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方等人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易
有下列()情形之一的,不得收购公众公司。Ⅰ收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态Ⅱ收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ收购人最近3年有证券市场失信行为Ⅳ收购人为自然人的,存在《公司法》第146条规定的情形Ⅴ法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形