关于股份限售期,以下说法正确的有()。
Ⅰ上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ控股股东参与增发锁定12个月
Ⅳ非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月
Ⅴ上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股份,在收购行为完成后的12个月内不得转让,但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有()。
Ⅰ创业板上市公司首次公开发行上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让
Ⅱ中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%,不符合规定
Ⅲ上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减少持股数量,不符合规定
Ⅳ深主板上市公司首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司监事李某,2014年5月买了甲公司300万股票,2014年9月将300万股全部卖出,获得收益20万元,以下说法正确的有()。
Ⅰ收益20万元应归公司所有,应由董事会收回其所得收益
Ⅱ公司董事会不按照规定收回收益的,股东有权要求董事会在30日内执行
Ⅲ股东要求董事会收回收益,董事会在30日内未执行的,股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼
Ⅳ证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管,监事不在限制范围,因此董事会无权收回监事李某的收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
以下关于上市公司员工持股计划的说法正确的是()。
Ⅰ上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5%
Ⅱ单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%
Ⅲ员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份
Ⅳ员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份
Ⅴ公司股东大会对员工持股计划作出决议的,应当经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅵ
下列关于上市公司股权激励的表述,正确的有()。
Ⅰ上市公司独立董事和监事均不得成为股权激励对象
Ⅱ上市公司某核心技术人员成为股权激励对象后,因重大违法违规行为被证监会行政处罚,则该核心技术人员根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使
Ⅲ股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年,股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年
Ⅳ上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的5%
Ⅴ任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的上市公司股票累计不得超过公司股本总额的1%,经出席股东表决权过半数通过的股东大会决议批准的除外
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
甲上市公司所属企业乙公司拟于2014年4月申请分拆境外上市,以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有()。
Ⅰ甲公司董事、高管合计持有乙公司股份15%
Ⅱ甲公司2013年度合并报表中按权益享有的乙公司的净利润占甲公司合并报表净利润的30%
Ⅲ甲公司2010年发行股份及募集资金投向的业务和资产作为对乙公司的出资,由乙公司实施,申请境外上市
Ⅳ甲公司2011年亏损,2012年、2013年盈利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有()。
Ⅰ内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告
Ⅱ内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况
Ⅲ内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计
Ⅳ上市公司应当在股票上市后6个月内建立内部审计制度,设立内部审计部门
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某主板上市公司最近1期经审计的净资产为5亿元,以下应提交股东大会审议的关联交易有()。
Ⅰ向持有公司6%股份的股东提供的担保
Ⅱ向监事提供某地的销售代理权
Ⅲ向监事担任的董事的公司购买3000万元的机器设备
Ⅳ对外担保金额800万元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法,正确的有()。
Ⅰ上市公司不得无偿但可以有偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
Ⅱ单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保应当在董事会审议通过后提交股东大会审批
Ⅲ为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保须经股东大会审批
Ⅳ对股东、实际控制人及其关联方提供的担保必须经董事会审议通过后,方可提交股东大会审批
Ⅴ上市公司可以通过非银行金融机构向关联方提供委托贷款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司不得以下列方式将资金直接或问接地提供给控股股东及其他关联方使用()。
Ⅰ有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
Ⅱ通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
Ⅲ委托控股股东及其他关联方进行投资活动
Ⅳ为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
Ⅴ代控股股东及其他关联方偿还债务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》,下列关于上市公司关联方以非现金资产清偿占用的上市公司资金,正确的是()。
Ⅰ上市公司应当聘请有证券期货相关业务资格的中介机构对符合以资抵债条件的资产进行评估,并以资产评估值作为定价依据
Ⅱ应当聘请有保荐业务资格的证券经营机构出具独立财务顾问报告
Ⅲ用于抵偿的资产必须属于上市公司同一业务体系,且不得是尚未投入使用的资产
Ⅳ用于抵债的资产的审计报告和评估报告涉及的主要数据应当公告,原文可不予公告
Ⅴ上市公司关联方以资抵债方案须提交股东大会,由“出席会议”的股东所持表决权的2/3以上通过,关联方股东应当回避投票
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
最新试题
根据《上市公司信息披露管理办法》,下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告?()Ⅰ公司股票、债券发行及变动情况,股东总数,公司前10大股东持股情况Ⅱ持股5%以上股东的情况Ⅲ管理层讨论与分析Ⅳ董事会报告Ⅴ财务会计报告和审计报告全文
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有()。Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
关于深交所定期报告的说法正确的有()。Ⅰ年度报告期间,公司依法对外报送报告期统计报表的,应当将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记Ⅱ董事会审议通过每10股送转6股以上的利润分配方案的,应当向深交所报送《内幕信息知情人员档案》Ⅲ上市公司拟以半年度、季度财务报告为基础进行现金分红且不送红股或者用资本公积转增股本的,半年度、季度财务报告可以不经审计Ⅳ拟发布第一季度报告业绩预告但其上年年报尚未披露的上市公司,应当在发布业绩预告的同时披露其上年度的业绩快报
在下列()情形下,公司应当以重大事项临时报告的方式及时披露更正后的财务信息。Ⅰ公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的Ⅱ公司已公开披露的定期报告存在差错,公司财务顾问建议更正的Ⅲ公司已公开披露的定期报告存在差错,经监事会决定更正的Ⅳ公司已公开披露的定期报告存在差错,经董事会决定更正的Ⅴ公司已公开披露的定期报告存在差错,经总经理决定更正的
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有()。Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的Ⅳ在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的
根据股票上市规则规定,下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有()。Ⅰ关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票Ⅱ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券Ⅲ关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息Ⅳ关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬Ⅴ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有()。Ⅰ发行人承担赔偿责任Ⅱ发行人董监高承担连带赔偿责任,可以证明自己无过错的除外Ⅲ保荐机构承担连带赔偿责任,能够证明自己无过错的除外Ⅳ实际控制人有过错的,承担连带赔偿责任
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有()。Ⅰ对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,予以封存Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封Ⅳ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括()。Ⅰ向中国证监会报告有关违法违规行为Ⅱ向公司发出各种通知和函件Ⅲ要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅳ约见相关人员Ⅴ对相关当事人证券账户采取限制交易措施