甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有()。
Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动
Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售
Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行
Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有()。
Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的
Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
Ⅳ在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述中,正确的有()。
Ⅰ上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上,且绝对金额超过500万元的,应当及时披露
Ⅱ上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则,经累计计算,涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值8%以上,且绝对金额超过1000万元的,应当及时披露
Ⅲ没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,董事会基于案件特殊性认为可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,上市公司可以及时披露
Ⅳ涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的,上市公司应当及时披露
Ⅴ涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的,公司自主决定是否披露
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司为深交所上市公司,通过股东大会决议发行新股,发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业,资金募集后,公司发现房地产行业已经饱和,于是打算将募集到的资金改投动漫产业。根据规定,公司应当将下列()事项予以披露。
Ⅰ甲公司股东情况
Ⅱ变更事由
Ⅲ新项目的基本情况、市场前景和风险提示
Ⅳ新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明
Ⅴ有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于深交所上市公司关联交易的程序,下列说法正确的有()。
Ⅰ上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决
Ⅱ关联交易董事会会议有过半数的董事出席才可举行
Ⅲ董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过
Ⅳ关联交易必须经股东大会持有公司表决权的2/3以上股东通过
Ⅴ出席董事会的非关联董事人数不足3人的,上市公司应当将该交易提交股东大会审议
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司对以前年度已经公布的年度财务报告进行更正,在临时报告中应当披露的内容有()。
Ⅰ更正后未经审计的中期财务报表及涉及更正事项的相关财务报表附注
Ⅱ更正后经审计的年度财务报表及涉及更正事项的相关财务报表附注以及出具审计报告的会计师事务所名称
Ⅲ更正事项对公司财务状况和经营成果的影响及更正后的财务指标
Ⅳ公司董事会和管理层对更正事项的性质及原因的说明
Ⅴ如果公司对最近1期年度财务报告进行更正,但不能及时披露更正后经审计的年度财务报表及相关附注,应当在该临时公告公布之日起30天内披露经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的更正后的年度报告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
在下列()情形下,公司应当以重大事项临时报告的方式及时披露更正后的财务信息。
Ⅰ公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的
Ⅱ公司已公开披露的定期报告存在差错,公司财务顾问建议更正的
Ⅲ公司已公开披露的定期报告存在差错,经监事会决定更正的
Ⅳ公司已公开披露的定期报告存在差错,经董事会决定更正的
Ⅴ公司已公开披露的定期报告存在差错,经总经理决定更正的
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲上市公司公布了其上一年年度报告,根据规定,在报告中应提供截至报告期末公司前3年的主要会计数据和财务指标,这些数据和指标主要包括()。
Ⅰ营业收入
Ⅱ归属于上市公司股东的净利润
Ⅲ经营活动产生的现金流量净额
Ⅳ归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
Ⅴ归属于上市公司股东的净资产
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《上市公司信息披露管理办法》,下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告?()
Ⅰ公司股票、债券发行及变动情况,股东总数,公司前10大股东持股情况
Ⅱ持股5%以上股东的情况
Ⅲ管理层讨论与分析
Ⅳ董事会报告
Ⅴ财务会计报告和审计报告全文
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲七市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述正确的有()。
Ⅰ当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时,甲公司应当公告披露合并事项
Ⅱ当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻,并导致甲公司股价出现异常波动时,甲公司应当公告披露合并事项
Ⅲ当甲公司与乙公司签订合并协议时,甲公司应当公告披露合并事项
Ⅳ甲公司与乙公司谈判之前相关消息已泄露,甲公司应当公告披露合并事项
A.Ⅰ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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甲上市公司公布了其上一年年度报告,根据规定,在报告中应提供截至报告期末公司前3年的主要会计数据和财务指标,这些数据和指标主要包括()。Ⅰ营业收入Ⅱ归属于上市公司股东的净利润Ⅲ经营活动产生的现金流量净额Ⅳ归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润Ⅴ归属于上市公司股东的净资产
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有()。Ⅰ公司向控股股东提供资金,金额较大,提出解决方案,但预计无法在1个月内解决Ⅱ最近1年被出具了无法表示意见的审计报告Ⅲ向控股股东违规担保,金额较大,且预计无法在1个月内解决Ⅳ最近1年经审计的净资产为一1000万元Ⅴ没有按照规定披露年报且停牌2个月
在下列()情形下,公司应当以重大事项临时报告的方式及时披露更正后的财务信息。Ⅰ公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的Ⅱ公司已公开披露的定期报告存在差错,公司财务顾问建议更正的Ⅲ公司已公开披露的定期报告存在差错,经监事会决定更正的Ⅳ公司已公开披露的定期报告存在差错,经董事会决定更正的Ⅴ公司已公开披露的定期报告存在差错,经总经理决定更正的
以下情形中,创业板上市公司需要对半年度报告进行审计的有()。Ⅰ拟在下半年分配股票股利Ⅱ拟在下半年实行公积金转增股本Ⅲ拟在下半年以盈余公积弥补亏损Ⅳ因最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告其股票被暂停上市后的首个半年度报告
根据股票上市规则规定,下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有()。Ⅰ关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票Ⅱ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券Ⅲ关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息Ⅳ关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬Ⅴ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券
以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有()。Ⅰ连续3年亏损Ⅱ2010年被CPA出具否定意见的审计报告,2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告Ⅲ最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ6月30日未公开上年年报Ⅴ该年年报净资产为负,利润为正
创业板上市公司的2014年半年报,出现以下情形时,应当进行业绩预告的有()。Ⅰ净利润比2013年度半年报下降30%Ⅱ2014年6月30日净资产为一100万元Ⅲ净利润与2014年一季度报告相比上升50%Ⅳ2013年度半年报净利润为一50万元,本期净利润为150万元Ⅴ2014年一季度报告净利润为100万元,本期净利润为-50万元
下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述中,正确的有()。Ⅰ上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10%以上,且绝对金额超过500万元的,应当及时披露Ⅱ上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则,经累计计算,涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值8%以上,且绝对金额超过1000万元的,应当及时披露Ⅲ没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,董事会基于案件特殊性认为可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,上市公司可以及时披露Ⅳ涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的,上市公司应当及时披露Ⅴ涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的,公司自主决定是否披露
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有()。Ⅰ对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,予以封存Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封Ⅳ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料