问答题

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1
B.2
C.5
D.7

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证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列( )行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。

A.未经许可擅自开展介绍业务
B.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.对客户资料进行严格审核

证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ、《中华人民共和国证券法》 Ⅱ、《证券公司证券自营业务指引》 Ⅲ、《证券公司监督管理条例》 Ⅳ、《证券公司业务范围审批暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ