证券交易内幕信息的知情人不包括()
(1)发行人的董事、监事、高级管理人员
(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
(3)证券公司高级研究人员
(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
A.(1)(2)(3)(4)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(3)(4)
D.(1)(2)(4)
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A.公开、公平、公正原则
B.混业经营混业监管原则
C.自愿、有偿、诚实信用原则
D.保护投资者合法权益
A.吸收公众存款
B.发放短期、中期和长期贷款
C.发行股权证券
D.发行金融债券
A.委托代理合同
B.无效合同
C.格式化条款
D.可撤销条款
A.审批制和报告制
B.注册制和报告制
C.审批制和注册制
D.登记制和报告制
A.委托代理
B.法定代理
C.合同代理
D.制定代理
A.按照通常理解予以解释
B.做出利于提供格式条款一方的解释
C.做出不利于提供格式条款一方的解释
D.以上均不正确
A.不履行职责
B.串通第三人给被代理人造成损害
C.做出超越代理权的行为
D.法人终止
A.民事行为
B.民事法律行为
C.商业交换行为
D.权利义务行为
A.信托关系
B.合同关系
C.委托代理关系
D.供销关系
A.其他部门和人员不影响客户行为
B.客户满意度是客户升级的根本所在
C.90%以上的收入来自于现有客户
D.个人税收制度是个人理财业务人员需要搜集的宏观信息
最新试题
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根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,封闭式资产管理计划的期限不得低于()。
在理财产品销售过程中,下列属于防止违规销售的关键要点有()。
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基金专户理财又称基金管理公司独立账户资产管理业务,是基金管理公司向特定对象提供的个性化财产管理服务,单个账户人数上限为()人。
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