投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券...

单项选择题投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

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1.单项选择题股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

A.35%
B.70%
C.50%
D.20%

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2.单项选择题持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。

A.2%
B.5%
C.3%
D.10%

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3.单项选择题为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

A.三个月
B.六个月
C.九个月
D.二个月

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4.单项选择题股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额应当超过人民币（）元的，公开发行股份的比例应当为（）以上。

A.30%；4亿；10%
B.25%；4亿；10%
C.25%；5亿；10%
D.25%；4亿；20%

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5.单项选择题公司债券上市交易后，如果公司（）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年

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6.单项选择题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.5
B.3
C.7
D.10

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7.单项选择题收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.10；30；60
B.15；30；60
C.15；30；90
D.15；45；60

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8.单项选择题证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

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9.单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（），收购人按比例进行收购。

A.30%；不到预定收购的股份数额的
B.30%；超过预定收购的股份数额的
C.20%；不到预定收购的股份数额的
D.20%；超过预定收购的股份数额的

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10.单项选择题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。

A.5%；6个月；6个月；10%；6个月
B.5%；6个月；6个月；5%；6个月
C.10%；6个月；6个月；5%；6个月
D.5%；12个月；6个月；5%；6个月

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