单项选择题依据基金销售适用性原则,以下做法正确的是()。

A.向低风险偏好投资人推荐分级
B.基金产品的风险评价应当每年更新一次
C.把合适的产品卖给合适的投资人
D.六一儿童节向儿童优惠销售基金


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1.单项选择题下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是()。

A.有效性原则
B.健全性原则
C.成本效益原则
D.适用性原则

3.单项选择题下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。

A.必须现金替代
B.可以现金替代
C.选择现金替代
D.禁止现金替代

4.单项选择题

我国基金信息披露的制度体系由()组成。
Ⅰ、国家法律
Ⅱ、部门规章
Ⅲ、规范性文件
Ⅳ、自律规则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.单项选择题为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采用的措施是()。

A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B.将信息披露工作外包给基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险
C.要求信息披露负责人签署承诺函,信息披露负责人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
D.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门

8.单项选择题私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料保存期限自()起不得少于10年。

A.基金管理人成立之日
B.基金清算终止之日
C.投资者购买基金之日
D.基金备案成立之日

9.单项选择题私募基金管理人销售私募基金的,应当()。

A.对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B.和运营商合作,通过手机短信向用户推介
C.通过报刊向订阅人推介
D.向投资者承诺绝对收益率

10.单项选择题属于基金客户服务特点的是()。

A.持续性、全面性
B.客观性、适用性
C.专业性、持续性
D.规范性、细分性

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基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

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世界上()被看作是最早的基金。

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基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

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甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

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下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

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下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

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某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()

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下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()

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基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()

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